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吉利中证全指目田现金流交游型怒放式指  数证券投资基金连合基金招募讲解书    基金管理东说念主：吉利基金管理有限公司   基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                    【遑急指示】   一、吉利中证全指目田现金流交游型怒放式指数证券投资基金连合基金（以 下简称“本基金”）经中国证监会 2025 年 7 月 1 日证监许可20251370 号文注 册召募。   二、基金管理东说念主保证招募讲解书的内容确凿、准确、无缺。本招募讲解书经 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集出路作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   三、基金管理东说念主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运用基金 金钱，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资东说念主应当舒适阅读基金合 同、基金招募讲解书、基金居品尊府概要等信息败露文献，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动， 投资东说念主在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特质，充分沟通自身的风险承 受才气，并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境 因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险， 由于基金投资东说念主一语气大批赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基金管理实 施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险详见招募讲解书“风险揭示” 章节等。特定风险包括：标的指数的风险、标的指数波动的风险、追踪偏离风险 及追踪误差禁止未达约定目的的风险、标的指数变更的风险、投资于目的 ETF 基 金带来的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险、金钱扶直证 券的投资风险、股指期货投资风险、国债期货投资风险、股票期权投资风险、信 用衍生品投资风险、基金财产投资运营过程中的升值税、参与转融通证券出借业 务的风险、参与融资业务的风险、投资存托凭证的风险、科创板股票投资风险。   五、本基金为吉利中证全指目田现金流交游型怒放式指数证券投资基金（简 称“目的 ETF”）的 ETF 连合基金，通过投资于目的 ETF 追踪标的指数施展，具 有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相同的风险收益特征。   六、本基金标的指数为中证全指目田现金流指数。   同中证全指指数的样本空间。    往日一年日均成交金额名次位于样本空间前 80%。    （1）对于样本空间中相宜可投资性筛选条件的证券，录取同期粗犷以下条 件的上市公司证券手脚待选样本：      按照中证一级行业分类，不属于金融或地产行业；      目田现金流和企业价值均为正，其中目田现金流=往日一年筹划行径产生 的现金流量净额 ? 往日一年购建固定金钱、无形金钱和其他耐久金钱支付的现 金，企业价值 = 公司总市值 + 总欠债? 货币资金；      一语气 5 年筹划行径产生的现金流量净额为正；      盈利质料由高到低名次位于样本空间前 80%，其中盈利质料=(往日一年 筹划行径产生的现金流量净额 ? 往日一年营业利润)/总金钱；    （2）将待选样本按照目田现金流率由高到低名次，录取名次前 100 的证券 手脚指数样本，其中目田现金流率 = 目田现金流/企业价值。    指数打算公式为：               施展期样本的调治市值     施展期指数 =                × 1000                   除数    其中，调治市值＝∑(证券价钱×调治股本数×权重因子)。调治股本数的计 算方法、除数修正方法参见打算与惊奇确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使指 数样本给与目田现金流加权，单个样本权重不跳动 10%。 网址：www.csindex.com.cn。    七、投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应舒适阅读本基金的《招募 讲解书》、《基金合同》、基金居品尊府概要，全面意志本基金的风险收益特征和 居品特质，并充分沟通自身的风险承受才气，感性判断市集，严慎作念出投资决策。 基金的过往功绩并不预示其将来施展，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也不构 成对本基金功绩施展的保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自夸”原 则，在作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 东说念主自行包袱。投资者投资于本基金在顶点情况下可能损失一说念本金。   八、本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、 备选成份股（含存托凭证）。为更好地完了投资目的，本基金还可投资于非成份 股、债券、同行存单、金钱扶直证券、债券回购、现金以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具，在泛泛市集环境下本基金的流动性风险适中。 在特殊市集条件下，如证券市集的成交量发生急剧萎缩、基金发生大批赎回以及 其他未能意想的特殊情形下，可能导致基金金钱变现艰巨或变现对质券金钱价钱 变成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行泛泛赎回业务、基金 不可完了既定的投资决策等风险。   九、本基金为指数基金，投资者投资于本基金面对追踪误差禁止未达约定目 标、指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市等潜在风险，具体风险详见本基 金招募讲解书对于“风险揭示”的干系内容。   十、为对冲信用风险，本基金可能投资于信用衍生品的投资。信用衍生品的 投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。具体请参见本基金招 募讲解书对于“风险揭示”的干系内容。   十一、本基金的投资范围包括存托凭证，如果投资，除与其他仅投资于境内 市集股票的基金所面对的共同风险外，本基金还将面对投资存托凭证特殊风险， 如存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大蚀本的风险，以及与调动企业刊行东说念主、境 外刊行东说念主、中国存托凭证刊行机制和交游机制等干系的风险，详见本招募讲解书。  十二、本基金的投资范围科创板上市交游股票，如果投资，会面对科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及交游执法等相反带来的独到风险，包括但不限于 市集风险、流动性风险、退市风险、聚集度风险、系统性风险、政策风险等。具 体风险烦请查阅本招募讲解书的“风险揭示”章节的具体内容。  十三、投资有风险，投资东说念主在投本钱基金前应舒适阅读本基金的招募讲解书、 基金合同、基金居品尊府概要。基金的过往功绩并不代表将来施展。基金管理东说念主 管理的其他基金的功绩并不组成对本基金功绩施展的保证。  十四、当本基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，基金管理东说念主履 行相应步伐后，不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲解书“侧袋机 制”等联系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标志， 并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东说念主仔细阅读干系内容并和顺本基 金启用侧袋机制时的特定风险。  十五、投资者阐述领路并同意认/申购本基金基金份额的步履即视为同意履 行全力配合基金管理东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别法式以法律法例、自律规 则及干系开户机构的要求为准，下同）的义务，如投资者断绝配合基金管理东说念主进 行穿透识别最终投资者的，基金管理东说念主有权断绝投资者的认/申购苦求，认/申购 苦求依然阐述的，基金管理东说念主有权强制赎回相应的基金份额。  十六、基金份额持有东说念主承诺其细察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、                              《中国东说念主民 银行对于加强开户管理及可疑交游施展后续禁止措施的文书》、                            《金融机构大额交 易和可疑交游施展管理办法》、              《中国东说念主民银行对于落实实施联合国安领会干系决 议的文书》等反洗钱干系法律法例的规定，将严格投降上述规定，不会违背任何 前述规定；承诺用于基金投资的资金来源不属于罪犯行恶所得过甚收益；承诺出 示确凿有用的身份证件或者其他身份解释文献，积极履行反洗钱职责，不借助本 业务进行洗钱、恐怖融资等罪犯行恶行径。基金份额持有东说念主承诺，其不属于联合 国、中国有权机关或其他司法统率区有权机关制裁名单内的企业或个东说念主，不位于 被联合国、中国有权机关或其他司法统率区有权机关制裁的国度和地区。                一、       绪 言   《吉利中证全指目田现金流交游型怒放式指数证券投资基金连合基金招募 讲解书》（以下简称“本招募讲解书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》 （以下简称《基金法》）、            《公开召募证券投资基金运作管理办法》                             （以下简称《运 作办法》）、      《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                           （以下简称《销售办 法》）、    《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》                       （以下简称《信息败露办法》）、 《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规定》                        （以下简称“《流动性风险 管理规定》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）以及《吉利中证全指目田现金流交游型怒放式指数证券投资基金联 接基金基金合同》编写。   基金管理东说念主承诺本招募讲解书不存在职何演叨纪录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其确凿性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募讲解书 所载明的尊府苦求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间基本权利义务的法律文献，其他与本基金干系的触及 基金合同当事东说念主之间权利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金 合同确当事东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主。基金投资者自依 基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其 持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。基金份额持有东说念主作 为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合同当事东说念主按 照《基金法》、基金合同过甚他联系规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额持有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。                     二、       释 义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金连合基金 金连合基金基金合同》及对基金合同的任何有用纠正和补充 目田现金流交游型怒放式指数证券投资基金连合基金托管契约》及对该托管契约 的任何有用纠正和补充 式指数证券投资基金连合基金招募讲解书》过甚更新 券投资基金连合基金基金份额发售公告》 券投资基金连合基金基金居品尊府概要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有经管力的决定、决议、文书等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的纠正 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 机关对其时常作念出的纠正 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的纠正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的纠正）及干系 法律法例规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 金份额发售、申购、赎回、调治、转托管、依期定额投资及提供基金交游账户信 息查询等行径 会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务契约，办理基金销售业务的 机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 算、代理披发红利、建立并支撑基金份额持有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受吉利基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐述的 日期 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不得跳动 3 个月 怒放日 范基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同投降 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 规定的条件，苦求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调治为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入 苦求份额总和后的余额)跳动上一怒放日基金总份额的 10% 基金份额持有东说念主服务的用度 不同，将基金份额分为不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费，但不 从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类份额；在认购、申 购时不收取认购费、申购费，而是从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份 额，称为 C 类份额 资目的 ETF 份额所得收益、银行进款利息、已完了的其他正当收入及因运用基金 财产带来的成本和用度的从简 本息、基金应收款项过甚他金钱的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等引子 以合理价钱赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公设备行股票、金钱扶直证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交游的债券等 值的方式，将基金调治投资组合的市集冲击成老实派给现实申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受损 害并得到自制对待 件 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 管理信用风险的信用衍生用具 信用风险保护的金额，各项支付和结算以此金额为打算基准 账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 指数的交游型怒放式指数证券投资基金，精细追踪标的指数施展，追求追踪偏离 度和追踪误差最小化，采取怒放式运作方式的基金 下简称“ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数沟通，况且该 ETF 的投资目 标和本基金的投资目的雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资目的。本基 金以吉利中证全指目田现金流交游型怒放式指数证券投资基金为目的 ETF 致公允价值存在紧要不确定性的金钱；（二）按摊余成本计量且计提金钱减值准 备仍导致金钱价值存在紧要不确定性的金钱；（三）其他金钱价值存在紧要不确 定性的金钱                  三、   基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况 称呼：吉利基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917 号 法定代表东说念主：罗春风 成立日期：2011 年 1 月 7 日 组织体式：有限职责公司（中外合资） 注册本钱：东说念主民币 130,000 万元 存续期间：不绝筹划 研究东说念主：马杰 研究电话：0755-22623179         鼓吹称呼          出资额（万元）        出资比例    吉利相信有限职责公司              88,647    68.19%    大华金钱管理有限公司              22,763    17.51%    三亚盈湾旅业有限公司              18,590    14.3%          整个                130,000    100% 基金管理东说念主无任何紧要行政处罚记录。 二、基金管理东说念主主要东说念主员情况 （1）董事会成员 罗春风先生，董事长，博士，高等经济师，曾任职中华世界总工会国际部干 部、吉利保障集团办公室主任助理、吉利东说念主寿广州分公司副总司理、吉利东说念主寿总 公司东说念主事行政部/培训部总司理、吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东说念主寿北 京分公司总司理、吉利基金管理有限公司副总司理、吉利基金管理有限公司总经 理。现任吉利基金管理有限公司董事长，兼任深圳吉利汇通投资管理有限公司执 行董事。   肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉利基金管理有限公司 防守长。现任吉利基金管理有限公司总司理。   张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉利东说念主寿保障股份有限公司企划部计 划管理岗/精算岗、中国吉利保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、 企划精算部总司理助理、中国吉利财产保障股份有限公司市集企划部副总司理、 中国吉利保障（集团）股份有限公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉利 财产保障股份有限公司共同资源中心财企负责东说念主、总司理助理、首席投资官、财 务负责东说念主、董事会文牍、中国吉利保障（集团）股份有限公司首席财务官（财务 负责东说念主），现任中国吉利保障（集团）股份有限公司总司理助理兼审计职责东说念主， 兼任中国吉利财产保障股份有限公司董事、吉利证券股份有限公司董事、吉利信 托有限职责公司董事、吉利科技（深圳）有限公司董事、深圳吉利空洞金融服务 有限公司董事、吉利国际融资租出有限公司董事、中国吉利保障外洋(控股)有限 公司董事。   孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉利保障深圳上步分公 司水险业务部室主任、吉利保障总公司涉外业务部总司理助理、吉利产险深圳分 公司副总司理、吉利产险总公司车险部总司理、吉利产险广东分公司副总司理、 吉利产险总公司协理、副总司理、总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉利保障（集 团）股份有限公司首席东说念主力资源实施官。   路昊阳先生，董事，硕士，曾任职交通银行股份有限公司风险管理司理、中 国吉利保障（集团）股份有限公司金钱配置部总司理、吉利基金管理有限公司 MOM 投资中心总司理，现任中国吉利保障（集团）股份有限公司金钱配置部总 监。   张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、 UOBB 证券（印尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华 银行（中国）有限公司上海分行行长兼中国区企业与营业部主管，现任大华银行 集团番邦径直投资盘问与机构相助统筹部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南 分行成员委员会成员。    张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“颠倒投资部门”首 席投资员、大华金钱管理有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现 任大华金钱管理有限公司实施董事及首席实施长，兼任大华金钱管理（泰国）有 限公司董事、大华金钱管理（马来西亚）有限公司董事、大华金钱管理（中国台 湾）有限公司董事。    薛世峰先生，沉静董事，硕士，曾任职江西省行政学院敦厚、深圳市龙岗镇 投资管理公司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市 鑫德莱实业有限公司总司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加 入广东万乘讼师事务所任专职讼师，现任广东宏泰讼师事务所高等合伙东说念主、专职 讼师，兼任广东惠来农村营业银行股份有限公司沉静董事。    李娟娟女士，沉静董事，学士，曾任职安徽营业高等专科学校教师、深圳兴 粤管帐师事务所形势司理、深圳职业技艺学院经济系教师、管帐专科主任、深圳 职业技艺学院计财处处长、深圳职业技艺学院经济学院副院长，现任深圳明阳电 路科技股份有限公司沉静董事、深圳市说念尔顿电子材料股份有限公司沉静董事。    刘雪生先生，沉静董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华管帐师事务所审计员、 深圳华裔城集团管帐师、财务司理、子公司副总司理、总管帐师、深圳市注册会 计师协会部门临时负责东说念主、文牍长助理、文牍长，现任吉兆业集团控股有限公司 沉静董事、深圳市杰普特光电股份有限公司沉静董事、奥士康科技股份有限公司 沉静董事。    潘汉腾先生，沉静董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、 新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高等实施副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 沉静董事。    （2）监事会成员    许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉利东说念主寿保障股份有限公司广东 分公司稽核监察部、中国吉利保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规 部、深圳吉利空洞金融服务有限公司稽核监察形势中心银行投资审计部，现任中 国吉利保障（集团）股份有限公司内控管理中心法律合规部高等内控合规管理经 理，兼任吉利相信有限职责公司监事、吉利证券股份有限公司监事、吉利不动产 有限公司监事、吉利金钱管理有限职责公司监事。   冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦金钱管理公司以 及新加坡毕盛金钱公司、鼎崴本钱管理公司，现任大华金钱管理有限公司风控主 管。   郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源 管理岗，现任吉利基金管理有限公司东说念主力资源室司理。   李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永管帐师事务所高等审计员、深圳市 宝能投资集团财务部管帐主管，现任吉利基金管理有限公司监察稽核副总监。   （3）公司高等管理东说念主员   罗春风先生，博士，高等经济师。曾任职中华世界总工会国际部干部，吉利 保障集团办公室主任助理、吉利东说念主寿广州分公司副总司理、吉利东说念主寿总公司东说念主事 行政部/培训部总司理、吉利保障集团品牌宣传部总司理、吉利东说念主寿北京分公司 总司理、吉利基金管理有限公司副总司理、吉利基金管理有限公司总司理，现任 吉利基金管理有限公司董事长，兼任深圳吉利汇通投资管理有限公司实施董事。   肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉利基金管理有限公司防守长。 现任吉利基金管理有限公司总司理。   林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾 任职新加坡国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部 投金钱品销售主管、大华银行集团行长助理，大华金钱管理公司大中华区业务开 发主管，高等董事。现任吉利基金管理有限公司副总司理。   陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行支行行长、深圳分行信贷风控部总 司理，吉利银行深圳分行信贷审批部总司理、沈阳分行行长助理兼风控总监，平 安基金管理有限公司防守长。现任吉利基金管理有限公司风控负责东说念主。   王金涛先生，学士。曾任职中国吉利东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划 部主任，司理、吉利基金筹备组渠说念销售部司理、深圳吉利汇通投资管理有限公 司业务中心总司理、公司副总司理、公司总司理。现任吉利基金管理有限公司总 司理助理。   李海波先生，硕士。曾任职南边基金管理股份有限公司监察稽核部总监助理， 吉利基金管理有限公司法律合规监察部负责东说念主。现任吉利基金管理有限公司防守 长，兼任深圳吉利汇通投资管理有限公司监事。   游自立先生，学士。曾任职吉利科技深圳有限公司产险系统设备部，前海保 险交游中心（深圳）股份有限公司信息技艺部，吉利基金管理有限公司系统规划 总监、信息技艺实施总司理、信息技艺中心负责东说念主。现任吉利基金管理有限公司 信息技艺负责东说念主。   刘洁倩女士，浙江大学数学专科博士研究生。曾先后担任国泰基金管理有限 公司居品研究主管。2018 年 8 月加入吉利基金管理有限公司，曾任 ETF 指数投 资中心指数研究员、基金司理助理。现担任吉利中证粤港澳大湾区发展主题交游 型怒放式指数证券投资基金（2019-10-11 于今）、吉利中证光伏产业交游型怒放 式指数证券投资基金（2021-02-09 于今）、吉利中证新材料主题交游型怒放式指 数证券投资基金（2021-07-09 于今）、吉利中证光伏产业指数型发起式证券投资 基金（2021-07-14 于今）、吉利中证沪港深线上耗尽主题交游型怒放式指数证券 投资基金（2021-11-09 于今）、吉利中证东说念主工智能主题交游型怒放式指数证券投 资基金（2023-04-06 于今）、吉利富时中国国企怒放共赢交游型怒放式指数证券 投资基金（2023-11-15 于今）、吉利中证新动力汽车产业交游型怒放式指数证券 投资基金发起式连合基金（2024-01-29 于今）、吉利富时中国国企怒放共赢交游 型怒放式指数证券投资基金连合基金（2024-03-26 于今）、吉利中证耗尽电子主 题交游型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金（2024-07-19 于今）、吉利中 债-中高等第公司债利差因子交游型怒放式指数证券投资基金（2024-07-19 于今）、 吉利中证耗尽电子主题交游型怒放式指数证券投资基金（2024-07-19 于今）、平 安上证 180 交游型怒放式指数证券投资基金（2025-01-15 于今）、吉利上证 180 交游型怒放式指数证券投资基金连合基金（2025-03-20 于今）、吉利中证东说念主工智 能主题交游型怒放式指数证券投资基金发起式连合基金（2025-04-29 于今）基金 司理。   刘洁倩女士曾管理的基金：吉利中证畜牧繁衍交游型怒放式指数证券投资基 金（2021-03-04 至 2024-07-19）、吉利中债-0-3 年国开行债券交游型怒放式指数 证券投资基金（2022-09-01 至 2023-09-08）。   公司总司理肖宇鹏先生、FOF 投资部投资实施总司理高莺女士、MOM 投资部 投资总监助理邓华卉女士、MOM 投资部基金司理张月女士。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。    三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 筹划方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此沉静，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行基金、证券投资； 为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产； 法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定打算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；                《基金合同》过甚他联系规定，履行信息败露及报 告义务； 《基金合同》过甚他联系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外； 分派基金收益；             《基金合同》过甚他联系规定召集基金份额持有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 尊府，保存期限不低于法律法例规定的最低期限； 证投资者大概按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公 开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件； 现和分派； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 效，基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息 在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   四、基金管理东说念主对于投降法律法例的承诺 建立健全的里面禁止轨制，采取有用措施，防卫违背《中华东说念主民共和国证券法》 步履的发生； 里面风险禁止轨制，采取有用措施，防卫下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）清楚因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事干系的交游行径；   （7）疏漏职守，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规定阻难的其他步履。 家联系法律、法例及行业范例，敦厚信用、辛苦尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法筹划；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）颠倒挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）断绝、阻挠、防碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）疏漏职守、浮滥权利，不按照规定履行职责；   （7）清楚在职职期间细察的联系证券、基金的营业秘密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的交游行径；   （8）协助、接受奉求或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违背证券交游局面业务执法，利用对敲、倒仓等技巧主管市集价钱， 搅扰市集次第；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中颠倒含有演叨、误导、诓骗要素；   （12）以不正当技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东说念主员形象；   （14）法律、行政法例和中国证监会规定阻难的步履。   五、基金管理东说念主对于阻难性步履的承诺   为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，本基金阻难从事下列步履： 规定的除外；   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻难性规定，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行稳妥步伐后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规定 实施。   六、基金司理承诺 有东说念主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从 事干系的交游行径；   七、基金管理东说念主的里面禁止轨制   为保证公司范例化运作，有用地贯注和化解筹划风险，促进公司诚信、正当、 有用筹划，保障基金份额持有东说念主利益，惊奇公司及公司鼓吹的正当权益，本基金 管理东说念主建立了科学、严实、高效的里面禁止体系。   （1）保证公司筹划管理行径的正当合规性；   （2）保证基金份额持有东说念主的正当权益不受滋扰；   （3）完了公司稳健、不绝发展，惊奇鼓吹权益；   （4）促进公司全体职工信守职业操守，正当诚信，廉明自律，辛苦尽责；   （5）保护公司最遑急的本钱：公司声誉。   （1）全面性原则：里面禁止必须遮蔽公司的扫数部门和岗亭，浸透各项业 务过程和业务要领，并深广适用于公司每一位职员；   （2）审慎性原则：里面禁止的中枢是有用贯注种种风险，公司组织体系的 组成、里面管理轨制的建立都要以贯注风险、审慎筹划为起点；   （3）彼此制约原则：公司配置的各部门、各岗亭权责分明、彼此制衡；   （4）沉静性原则：公司根据业务的需要设立相对沉静的机构、部门和岗亭； 公司里面部门和岗亭的配置必须权责分明；   （5）有用性原则：种种里面管理轨制具有高度的泰斗性，应是扫数职工严 格投降的行动指南；实施里面管理轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有超过制 度或违背规章的权力；   （6）应时性原则：里面禁止应具有前瞻性，况且必须跟着公司筹划战术、 筹划方针、筹划理念等里面环境的变化和国度法律法例、政策轨制等外部环境的 改变实时进行相应的修改和完善；   （7）成本效益原则：公司运用科学化的筹划管理方法裁汰运作成本，提高 经济效益，力求以合理的禁止成本达到最好的里面禁止恶果；   （8）防火墙原则：公司基金金钱、自有金钱、其他金钱的运作应当分离， 基金投资研究、决策、实施、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上 稳妥隔断。   公司制定了合理、完备、有用并易于实施的轨制体系。公司轨制体系由不同 层面的轨制组成。按照其着力大小分为四个层面：第一个层面是公司里面禁止大 纲，它是公司制定各项规章轨制的撮要和统治；第二个层面是公司基本管理轨制， 包括风险禁止轨制、投资管理轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、监察稽核制 度、信息技艺管理轨制、公司财务轨制、尊府档案轨制、功绩评估侦查轨制和紧 急应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭配置、岗亭职责、操作守则等的具体讲解；第四个层面是业 务操作手册，是各项具体业务和管理作事的运行办法，是对业务各个细节、历程 进行的神情和经管。它们的制订、修改、实施、废止应该苦守相应的步伐，每一 层面的内容不得与其以表层面的内容相挣扎。公司醉心对轨制的不绝西宾，联结 业务的发展、法例及监管环境的变化以及公司风险禁止的要求，束缚查抄和增强 公司轨制的完备性、有用性。   （1）授权轨制   公司的授权轨制贯串于通盘公司行径。鼓吹会、董事会、监事会和管理层必 须充分履行各自的权利，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻 实施；各项经济筹划业务和管理步伐必须纳降管理层制定的操作规程，承办东说念主员 的每一项作事必须是在业务授权范围内进行。公司紧要业务的授权必须采取书面 体式，授权书应当明确授权内容和时效。公司授权要稳妥，对已获授权的部门和 东说念主员应建立有用的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修改或取消授权。   （2）公司研究业务   研究作事应保持沉静、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不正当影响；建立严实 的研究作事业务历程，形成科学、有用的研究方法；建立投金钱品备选库轨制， 研究部门根据投金钱品的特征，在充分研究的基础上建立和惊奇备选库。建立研 究与投资的业务交流轨制，保持畅达的交流渠说念；建立研究施展质料评价体系， 束缚提高研究水平。   （3）基金投资业务   基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险贯注原则和效淘气原则制 定合理的决策步伐；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权 限相应的经管轨制和侦查轨制。建立严格的投资阻难和投资限制轨制，保证基金 投资的正当合规性。建立投资风险评估与管理轨制，将重心投资限制在规定的风 险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资管理功绩评价体系。   （4）交游业务   建立聚集交游室和聚集交游轨制，投资指示通过聚集交游室完成；应建立交 易监测系统、预警系统和交游反馈系统，完善干系的安全设施；聚集交游室搪塞 交游指示进行审核，建立自制的交游分派轨制，确保各基金利益的自制；交纪行 录应完善，并实时进行反馈、查对和归档支撑；同期应建立科学的投资交游绩效 评价体系。   （5）基金管帐核算   公司根据法律法例及业务的要求建立管帐轨制，并根据风险禁止点建立严实 的管帐系统，对于不同基金、不同客户沉静建账，沉静核算；公司通过复核轨制、 凭证轨制、合理的估值方法和估值步伐等管帐措施确凿、无缺、实时地纪录每一 笔业务并正确进行管帐核算和业务核算。同期还建立管帐档案支撑轨制，确保档 案确凿无缺。   （6）信息败露   公司建立了完善的信息败露轨制，保证公开败露的信息确凿、准确、无缺。 公司设立了信息败露负责东说念主，并建立了相应的步伐进行信息的网罗、组织、审核 和发布作事，以此加强对信息的审查查对，使所公布的信息相宜法律法例的规定， 同期加强对信息败露的查验和评价，对存在的问题实时建议改进办法。   （7）监察稽核   公司设立防守长，经董事会聘任，报中国证监会干系派出机构认同。根据公 司监察稽核作事的需要，防守长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案，就 里面禁止轨制的实施情况独偶然履行查验、评价、施展、建议职能。防守长依期 和不依期向董事会施展公司里面禁止实施情况，董事会对防守长的施展进行审议。   公司设立法律合规监察部开展监察稽核作事，并保证法律合规监察部的沉静 性和泰斗性。公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了 专科任职条件、操作步伐和组织次第。   法律合规监察部强化里面查验轨制，通过依期或不依期查验里面禁止轨制的 实施情况，促使公司各项筹划管理行径的范例运行。   公司董事会和管理层充分醉心和扶直监察稽核作事，对违背法律法例和公司 里面禁止轨制的，讲究联系部门和东说念主员的职责。   （1）基金管理东说念主承诺以上对于里面禁止轨制的败露确凿、准确；   （2）基金管理东说念主承诺根据市集变化和公司业务发展束缚完善里面禁止轨制。                       四、   基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司（简称“中国工商银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   初度注册登记日期：1984 年 1 月 1 日   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元   法定代表东说念主：廖林   托管部门信息败露研究东说念主：郭明   研究电话：010-66105799   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   为止 2024 年 12 月，中国工商银行金钱托管部共有职工 208 东说念主，平均年 龄 38 岁，99%以上职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学 历或高等技艺职称。   三、证券投资基金托管情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，袭取“敦厚信用、辛苦尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理 和里面禁止体系、范例的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行金钱托管东说念主职责，为境表里浩大投资者、金融金钱管理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最老成的居品线。领有包括证券投资基金、相信金钱、保障金钱、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 金钱、QDII 金钱、股权投资 基金、证券公司麇集金钱管理计划、证券公司定向金钱管理计划、营业银行信贷 金钱证券化、基金公司特定客户金钱管理、QDII 专户金钱、ESCROW 等门类皆全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险管理等升值服务，不错为 种种客户提供个性化的托管服务。为止 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1442 只。自 2003 年以来，中国工商银行一语气二十一年获取香港《亚洲 货币》、英国《全球托管东说念主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是获取 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性获取国表里金融规模的不绝认同和广 泛好评。   四、托管业务的里面禁止轨制   中国工商银行金钱托管部自成立以来，各项业务连忙发展，弥远保持在金钱 托管行业的上风地位。这些收货的取得，是与金钱托管部“一手执业务拓展，一 手执内控配置”的作念法是分不开的。金钱托管部颠倒醉心改进和加强里面风险管 理作事，在积极拓展各项托管业务的同期，把加强风险贯注和禁止的力度，经心 栽培内控文化，完善风险禁止机制，强化业务形势全过程风险管理手脚遑急作事 来作念。从 2005 年于今共十六次胜利通过评估组织里面禁止和安全措施最泰斗的 ISAE3402 审阅，一说念获取无保属倡导的禁止及有用性施展。充分标明沉静第三方 对中国工商银行托管服务在风险管理、里面禁止方面的健全性和有用性的全面认 可,也解释中国工商银行托管服务的风险禁止才气依然与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。面前，ISAE3402 审阅依然成为年度化、旧例化的内控劳出手 段。   保证业务运作严格投降国度联系法律法例和行业监管执法，强化和建立称职 筹划、范例运作的筹划念念想和筹划格调，形成一个运作范例化、管理科学化、监 控轨制化的内控体系；贯注和化解筹划风险，保证托管金钱的安全无缺；惊奇持 有东说念主的权益；保障金钱托管业务安全、有用、稳健运行。   中国工商银行金钱托管业务里面风险禁止组织结构由中国工商银行稽核监 察部门（内控合规部、里面审计局）、金钱托管部内设风险禁止处及金钱托管部 各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务 部门风险禁止作事进行领导、监督。金钱托管部里面配置专门负责稽核监察作事 的里面风险禁止处，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的径直指点下，依照联系 法律规章，对业务的运行沉静诈欺稽核监察权利。各业务处室在各自职责范围内 实施具体的风险禁止措施。   （1）正当性原则。内控轨制应当相宜国度法律法例及监管机构的监管要求， 并贯串于托管业务筹划管理行径的弥远。   （2）无缺性原则。托管业务的各项筹划管理行径都必须有相应的范例步伐 和监督制约；监督制约应浸透到托管业务的全过程和各个操作要领，遮蔽扫数的 部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则。托管业务筹划行径必须在发生时能准确实时地记录；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立干系的规 章轨制。   （4）审慎性原则。各项业务筹划行径必须贯注风险，审慎筹划，保证基金 金钱和其他奉求金钱的安全与无缺。   （5）有用性原则。内控轨制应根据国度政策、法律及筹划管理的需要应时 修改完善，并保证得到全面落实实施，不得有任何空间、时限及东说念主员的例外。   （6）沉静性原则。设立专门履行基金托管东说念主职责的管理部门；径直操作主说念主 员和禁止东说念主员必须相对沉静，稳妥分离；内控轨制的查验、评价部门必须沉静于 内控轨制的制定和实施部门。   （1）严格的隔断轨制。金钱托管业务与传统业求实行严格分离，建立了明 确的岗亭职责、科学的业务历程、详备的操作手册、严格的东说念主员步履范例等一系 列规章轨制，并采取了精良的防火墙隔断轨制，大概确保金钱沉静、环境沉静、 东说念主员沉静、业务轨制和管理沉静、麇集沉静。   （2）高层查验。主管行指点与部门高等管理层手脚中国工商银行托管业务 政策和策略的制定者和管理者，要求下级部门实时施展筹划管理情况和颠倒情况， 以查验金钱托管部在完了里面禁止目的方面的进展，并根据查验情况建议里面控 制措施，督促职能管理部门改进。   （3）东说念主事禁止。金钱托管部严格落实岗亭职责制，建立“自控防地”、“互 控防地”、“监控防地”三说念禁止防地，健全绩效侦查和激励机制，确立“以东说念主 为本”的内控文化，增强职工的职责心和荣誉感，栽培团队精神和中枢竞争力。 并通过进行依期、定向的业务与职业说念德培训、签订承诺书，使职工确立风险防 范与禁止理念。   （4）筹划禁止。金钱托管部通过制定计划、编制预算等方法开展种种业务 营销行径、处理各项事务，从而有用地禁止和配置组织资源，达到资源利用和效 益最大化目的。   （5）里面风险管理。金钱托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强里面 风险管理，依期或不依期地对业务运作景况进行查验、监控，领导业务部门进行 风险识别、评估，制定并实施风险禁止措施，排查风险隐患。   （6）数据安全禁止。中国工商银行通过业务操作区相对沉静、数据和传真 加密、数据传输表现的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。   （7）救急准备与响应。金钱托管业务建立专门的疼痛还原中心，制定了基 于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的疼痛还原决议，并组织职工依期演 练。为使演练愈加接近实战，金钱托管部束缚提高演练法式，从领先的按照预订 时期演练发展到当今的“偶然演练”。从演练结果看，金钱托管部完全有才气在 发生疼痛的情况下两个小时内还原业务。   （1）金钱托管部里面配置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察东说念主员，在 总司理的径直指点下，依照联系法律规章，全面贯彻落实全程监控念念想，确保资 产托管业务健康、踏实地发展。   （2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至 下每个职工的共同参与，只须这么，风险禁止轨制和措施才会全面、有用。金钱 托管部实施全员风险管理，将风险禁止职责落实到具体业务部门和业务岗亭，每 位职工对我方岗亭职责范围内的风险负责，通过建立纵向双东说念主制、横向多部门制 的里面组织结构，形成不同部门、不同岗亭彼此制衡的组织结构。   （3）建立健全规章轨制。金钱托管部十分醉心内控轨制的配置，一贯坚持 把风险贯注和禁止的理念和方法融入岗亭职责、轨制配置和作事历程中。经过多 年致力于，金钱托管部依然建立了一整套里面风险禁止轨制，包括：岗亭职责、业 务操作历程、稽核监察轨制、信息败露轨制等，遮蔽扫数部门和岗亭，浸透各项 业务过程，形成各个业务要领之间的彼此制约机制。   （4）里面风险禁止弥远是金钱托管部作事重心之一，保持与业务发展同等 地位。金钱托管业务是营业银行新兴的中间业务，金钱托管部从成立之日起就特 别强调范例运作，一直将建立一个系统、高效的风险贯注和禁止体系手脚作事重 点。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题、新情况束缚出现，资 产托管部弥远将风险管理放在与业务发展同等遑急的位置，视风险贯注和禁止为 托管业务生涯和发展的生命线。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和步伐   根据《基金法》、基金合同、托管契约和联系基金法例的规定，基金托管东说念主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻难步履、基金参与 银行间债券市集、基金金钱净值的打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基 金用度开支及收入确定、基金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登 载基金功绩施展数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 基金合同顺利之后六个月运行。基金托管东说念主发现基金管理东说念主违背《基金法》、基 金合同、基金托管契约或联系基金法律法例规定的步履，应实时以书面体式文书 基金管理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文书后应实时查对，并以书面体式对基金 托管东说念主发出回函阐述。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应施展中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法步履， 应立即施展中国证监会，同期文书基金管理东说念主限期纠正。                       五、   干系服务机构  一、基金份额销售机构  （1）直销机构  吉利基金管理有限公司  办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层  法定代表东说念主：罗春风  直销电话：0755-22627627  直销传真：0755-23990088  研究东说念主：郑权  网址：fund.pingan.com  （2）其他销售机构  详见基金份额发售公告或在基金管理东说念主网站公示。 机构销售本基金或变更上述销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。  二、基金登记机构  吉利基金管理有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层  办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层  法定代表东说念主：罗春风  电话：0755-81928744  传真：0755-23990088  研究东说念主：李博文  三、出具法律倡导书的讼师事务所  讼师事务所：上海市通力讼师事务所  地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  负责东说念主：韩炯 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 研究东说念主：陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所 管帐师事务所：安永华明管帐师事务所（特殊无为合伙） 住所：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址：北京市东城区长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法定代表东说念主：毛鞍宁 研究电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真电话：（010）85188298、（0755）25026188 承办注册管帐师：吴翠蓉 黄拥璇 研究东说念主：吴翠蓉                 六、   基金召募   一、基金召募的依据   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、基金合同过甚他联系规 定，并经中国证监会证监许可20251370 号文准予召募注册。   二、基金的类别   ETF 连合基金   三、基金的运作方式   契约型怒放式   四、基金存续期间   不依期   五、召募期限   自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时期见基金份额发售 公告。   六、召募对象   相宜法律法例规定的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   七、基金的最低召募金额总额和召募限度上限   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   本基金的召募上限、限度禁止的具体决议详见基金份额发售公告。基金合同 顺利后不受此限度限制。   八、发售方式   通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告以及基金管理东说念主届时发布的调治销售机构的干系公告或在基金管理 东说念主网站公示。   九、召募局面   本基金通过基金管理东说念主的直销中心和其他销售机构的基金销售网点进行募 集。   投资者还可登录基金管理东说念主公司网站（fund.pingan.com），在与基金管理东说念主 达成网上交游的干系契约、接受基金管理东说念主联系服务条件、了解联系基金网上交 易的具体业务执法后，通过基金管理东说念主网上交游系统办理开户、认购等业务。   具体销售机构及研究方式以本基金基金份额发售公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读基金份额发售公告。如果本基金后续调治销售机构的， 具体名单见基金管理东说念主网站败露的基金销售机构名录。   十、基金份额类别   本基金根据是否收取认购费、申购费、销售服务费的不同，将基金份额分为 不同的类别。在认购、申购时收取认购费、申购费，但不从本类别基金金钱入网 提销售服务费的基金份额，称为 A 类份额；在认购、申购时不收取认购费、申购 费，而是从本类别基金金钱入网提销售服务费的基金份额，称为 C 类份额。   本基金 A 类和 C 类份额分别配置基金代码。由于两类份额的收费方式不同， 本基金 A 类份额和 C 类份额将分别打算基金份额净值并单独公告。   投资东说念主可自行选拔认购、申购的基金份额类别。   在不违背法律法例、基金合同以及对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响 的情况下，根据基金现实运作情况，在履行稳妥步伐后，基金管理东说念主可根据现实 情况，经与基金托管东说念主协商，调治基金份额类别配置、基金份额分类办法及执法、 变更收费方式或者住手现有基金份额的销售等，此项调治无需召开基金份额持有 东说念主大会，但须提前公告。   十一、投资东说念主对基金份额的认购 依据联系规定进行公告。   本基金认购采取金额认购的方式。   （1）投资者认购时，需按销售机构规定的方式全额缴款。   （2）投资者在基金召募期内不错屡次认购基金份额，认购费按每笔认购申 请单独打算。认购苦求一接受理不得废除。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表销售机 构照实吸收到认购苦求。认购苦求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于认购 苦求及认购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然，由 此产生的任何损失由投资者自行承担。   投资者通过其他销售机构认购，单个基金账户单笔最低认购金额开头为东说念主民 币 1 元（含认购费），追加认购的最低金额不受限制。基金管理东说念主直销网点接受 初度认购苦求的最低金额为单笔东说念主民币 50,000 元（含认购费），追加认购的最低 金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含认购费）。通过基金管理东说念主网上交游系统办理基 金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金额的限制，初度单笔最低认购金额为 东说念主民币 1 元（含认购费），追加认购的单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元（含认购 费）。   基金管理东说念主对召募期间的单个投资东说念主的累计认购金额不设上限限制，基金管 理东说念主不错规定单个投资者累计认购金额上限，具体规定见干系公告。 管理东说念主应当将无效苦求部分对应的认购款项本金退还给投资者。   十二、基金份额发售面值、认购用度及认购份额的打算   本基金 A 类基金份额给与前端收费模式收取基金认购用度，C 类基金份额不 收取认购费。投资东说念主在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别打算。   表：本基金 A 类基金份额的认购费率结构            认购金额 M（元）              认购费率               M＜100 万                  0.80%               M≥500 万            每笔 1000 元   A 类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集扩充、销售、 登记等召募期间发生的各项用度。   本基金 A 类基金份额的认购份额的打算公式为：   （1）认购用度适用比例费率的情形下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   （2）认购用度适用固定金额的情形下：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   本基金 C 类基金份额的认购份额的打算公式为：   认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）/基金份额发售面值   例：某投资东说念主投资 30 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利 息为 30 元，其对应的认购费率 0.80%，则其可得到的认购份额为：   净认购金额＝300,000/（1+0.80%）＝297,619.05 元   认购用度＝300,000－297,619.05＝2,380.95 元   认购份额＝（297,619.05+30）/1.00＝297,649.05 份   即：投资东说念主投资 30 万元认购本基金 A 类基金份额，假设其认购资金的利息 为 30 元，则其可得到 297,649.05 份 A 类基金份额。   认购份额的打算保留到少许点后两位，少许点两位以后的部分四舍五入，由 此误差产生的收益或损失由基金财产承担。   十三、召募资金利息的处理方式   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东说念主 扫数，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记录为准。   十四、召募期间的资金与用度   基金召募期间召募的资金应当存入专门账户，在基金召募步履扫尾前，任何 东说念主不得动用。   基金召募期间的信息败露费、管帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金 财产中列支。   十五、目的 ETF 及连合基金   本基金的目的 ETF 为吉利中证全指目田现金流交游型怒放式指数证券投资 基金。   本基金与目的 ETF 之间的研究：   （1）两只基金的投资目的均为精细追踪标的指数；   （2）两只基金具有相同的风险收益特征；   （3）目的 ETF 是本基金的主要投资对象。   本基金与目的 ETF 之间的区别：   （1）在投资方法方面，目的 ETF 给与完全复制法，径直投资于标的指数的 成份股及备选成份股；而本基金则采取曲折的方法，通过将绝大部分基金财产投 资于目的 ETF，完了对标的指数的精细追踪。   （2）在交游方式方面，投资东说念主既不错在二级市集买卖目的 ETF 的基金份额， 也不错按照申购赎回清单的要求，按照目的 ETF 法律文献的约定申赎目的 ETF； 而本基金的申购与赎回则与无为的怒放式基金雷同，通过基金管理东说念主及销售机构 按未知价法、给与金额申购、份额赎回的方式进行。   （3）价钱揭示机制不同。目的 ETF 有实时市集交游价钱和逐日基金份额净 值；本基金只揭示逐日基金份额净值。   （4）申购赎回方式不同。目的 ETF 的投资东说念主依据申购赎回清单，按以组合 证券为主的申购对价、赎回对价进行申购赎回，申购赎回均以份额申报或者按照 目的 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎目的 ETF；本基金的投资东说念主依据基金份 额净值，以现金方式进行申购赎回，金额申购、份额赎回。 括：   （1）法律法例对投资比例的要求。目的 ETF 手脚一种特殊的基金品种，可 将一说念或接近一说念的基金金钱投资标的指数成份股及备选成份股，用于追踪标的 指数的施展；而本基金手脚无为的怒放式基金，每个交游日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，仍需将不低于基金金钱净值 存出保证金、应收申购款等）。   （2）申购赎回的影响。目的 ETF 采取按照最小申购、赎回单元和申购、赎 回清单要求进行申赎的方式，对基金净值影响较小；而本基金申购赎回给与按照 未知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金份额净值产生一定冲击。   （3）投资管理方式的不同，如在指数化投资过程中，不同的管理方式会导 致追踪指数的水平、技艺技巧、买入卖出的时机选拔等的不同。               七、   基金合同的顺利   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募讲解书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资。基金管理东说念主自收到验资施展之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》顺利；不然《基金合同》不顺利。基 金管理东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》顺利事宜赐与公告。 基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履扫尾前， 任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可顺利时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未粗犷基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和金钱限度   《基金合同》顺利后，一语气 20 个作事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金金钱净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期施展中赐与 败露；一语气 60 个作事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个作事日内向中 国证监会施展并建议贬责决议，如不绝运作、调治运作方式、与其他基金合并或 者圮绝基金合同等，并在六个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。            八、    基金份额的申购和赎回  一、申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募讲解书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。  二、申购与赎回的怒放日实时期   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券交游 所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时期，但基金管理东说念主根据法律法例、中 国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券、期货交游市集，证券、期货交游所交游 时期变更或其他特殊情况或根据业务需要，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及 怒放时期进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规定在 规定引子上公告。   基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金运行办理申购的具体日期，具体 业务办理时期在申购运行公告中规定。   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不跳动 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时期在赎回运行公告中规定。   在确定申购运行与赎回运行时期后，基金管理东说念主应依照《信息败露办法》的 联系规定在规定引子上公告申购与赎回的运行时期。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时期建议申购、赎回或调治 苦求且登记机构阐述接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日种种基金 份额的基金份额申购、赎回的价钱。  三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行打算； 序赎回； 投资者的正当权益不受挫伤并得到自制对待。   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主 必须依照《信息败露办法》的联系规定在规定引子上公告。   四、申购与赎回的步伐   投资东说念主必须根据销售机构规定的步伐，在怒放日的具体业务办理时期内建议 申购或赎回的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规定时期前全额托付申购款项，不然所提交 的申购苦求不成立。投资东说念主在规定时期全额托付申购款项，申购苦求成立；基金 份额登记机构阐述基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主在提交赎回苦求时，必须有实足的基金份额余额，不然所提 交的赎回苦求不成立。基金份额持有东说念主在规定的时期内递交赎回苦求，赎回成立； 基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。基金份额持有东说念主赎回苦求顺利后，基 金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大批赎回或基金合同约 定的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同 联系条件处理。   如遇目的 ETF 的投资市集休市、目的 ETF 暂停交游或赎回、目的 ETF 延 迟支付赎回对价或蔓延交收、交游所或登记机构的交游结算执法发生较大变化、 本基金证券、期货交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能禁止的因素影响业务处理历程，则 赎回款项划付时期相应顺延，顺延至该因素摒弃的最近一个作事日。   基金管理东说念主应以交游时期扫尾前受理有用申购和赎回苦求确今日手脚申购 或赎回苦求日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有 效性进行阐述。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询苦求的阐述情况。若申购不成功或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定成功，而仅代表 销售机构照实吸收到该苦求。申购、赎回苦求的阐述以基金份额登记机构的阐述 结果为准。对于苦求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善诈欺正当权利，不然， 由此产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   基金管理东说念主不错在不违背法律法例规定和基金合同约定的情形下，对上述业 务办理执法进行调治，并按照《信息败露办法》的联系规定在规定引子上公告。   五、申购和赎回的数目限制 额开头为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不设下限。基金管理东说念主 直销网点接受初度申购苦求的最低金额为单笔东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）。通过基金管理东说念主网上交 易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，初度单笔最 低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的单笔最低申购金额为东说念主民币   现实操作中，以各销售机构的具体规定为准。 份额不设下限，投资者全额赎回或转出时不受上述限制。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险禁止的需要，可采取上述措施对基金限度赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 每期扣款金额最低不少于东说念主民币 10 元（含申购费）。现实操作中，以各销售机构 的具体规定为准。 份额等数目限制或新增基金限度禁止措施。基金管理东说念主必须依照《信息败露办法》 的联系规定在规定引子上公告。 该类基金份额净值，有用份额单元为份，上述打算结果均按四舍五入方法，保留 到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述打算结果均按四 舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   六、申购用度和赎回用度   投资者不错屡次申购本基金，申购费率按每笔申购苦求单独打算。   本基金 A 类基金份额给与前端收费模式收取基金申购用度，C 类基金份额不 收取申购用度。投资者申购 A 类基金份额时的申购用度如下：   表：本基金 A 类基金份额的申购费率            申购金额 M（元）             申购费率             M ＜100 万              1.00%             M ≥500 万            每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的申购东说念主承担，主要用 于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度，不列入基金财产。   赎回用度由赎回基金份额的种种基金份额赎回东说念主承担。坚不绝持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额给与沟通的赎回费率结构，具体费率如下：   表：本基金 A 类、C 类基金份额的赎回费率               持有期（Y）           赎回费率               Y＜7 天        1.50% 的费率或收费方式依照《信息败露办法》的联系规定在规定引子上公告。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例苦守干系法律法例以及 监管部门、自律执法的规定，具体见基金管理东说念主届时的干系公告。 基金份额持有东说念主无骨子性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销计划， 依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错按相 关监管部门要求履行必要手续后，对投资东说念主稳妥调低基金销售用度。   七、申购份额与赎回金额的打算方式   （1）本基金 A 类基金份额的申购份额的打算公式为：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-固定金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额的申购份额的打算公式为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值   上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0160 元，某投资东说念主本 次申购本基金 A 类基金份额 10 万元，对应的本次申购费率为 1.00%，该投资东说念主 可得到的 A 类基金份额为：   净申购金额=100,000/（1+1.00%）＝99,009.90 元   申购用度=100,000-99,009.90＝990.10 元   申购份额=99,009.90/1.0160＝97,450.69 份   即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.0160 元，可得到 97,450.69 份 A 类基金份额。   例：假设申购当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投 资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1000.00 元，则其可 得到的 A 类申购份额为：   申购用度＝1000.00 元   净申购金额＝6,000,000－1000.00＝5,999,000.00 元   申购份额＝5,999,000.00/1.0560＝5,680,871.21 份   即，投资东说念主投资 600 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的基金份额净值为 1.0560 元，可得到 5,680,871.21 份 A 类基金份额。   例：假设申购当日 C 类基金份额的基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本 次申购本基金 C 类基金份额 10 万元，该投资东说念主可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=100,000/1.0560＝94,696.97 份   即：投资东说念主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额的基金份额净值为 1.0560 元，可得到 94,696.97 份 C 类基金份额。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时期为 3 个月，对应的 赎回费率为 0%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎 回金额为：   赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元   赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元   净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元   即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时期为 3 个月，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 基金份额净值在今日收市后打算，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经履行稳妥步伐，不错稳妥蔓延打算或败露。   八、申购和赎回的登记   投资东说念主申购基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主登记权益并办理登 记手续，投资东说念主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东说念主赎回基金成功后，基金登记机构在 T+1 日为投资东说念主办理扣除权益的登 记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时期进行调治， 但不得骨子影响投资东说念主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息败露办法》的有 关规定在规定引子公告。   九、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 值。 理东说念主以为有必要暂停本基金申购的情形。 投资东说念主的申购苦求。 基金金钱净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额持有东说念主利益的情形。 格且给与估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。 金销售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法泛泛运行。 例上限、单个投资东说念主单日或单笔申购金额上限的。   发生上述第 6、10 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购苦求时，基金管理东说念主应当根据联系规定在规定引子上刊登暂停申购公告。 当发生上述第 6、10 项情形时，基金管理东说念主不错采取比例阐述等方式对该投资东说念主 的申购苦求进行限制，基金管理东说念主也有权断绝该等一说念或者部分申购苦求。如果 投资东说念主的申购苦求被一说念或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。 在暂停申购的情况摒弃时，基金管理东说念主应实时还原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 基金金钱净值。 值。 东说念主以为有必要暂停本基金赎回的情形。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回苦求。 格且给与估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 赎回业务。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按规定报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派 给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额持有东说念主在苦求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分赐与废除。在暂停赎回的情况摒弃时，基金管理东说念主应实时还原赎回业务的 办理并公告。   十一、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金 调治中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金调治中转入苦求份额 总和后的余额)跳动上一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的金钱组合景况决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有才气支付投资东说念主的一说念赎回苦求时， 按泛泛赎回步伐实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有艰巨或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值变成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额 10%的前 提下，可对其余赎回苦求宽限办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回 苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个怒放日赓续赎回，直到一说念赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回苦求将被废除。宽限的赎回苦求与下一怒放日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推， 直到一说念赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生大批赎回且单个怒放日内单个基金份额持有东说念主的赎回申 请跳动上一怒放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主有权先行对该单个基金份额持 有东说念主超出 20%的赎回苦求实施宽限办理，而对该单个基金份额持有东说念主 20%以内 （含 20%）的赎回苦求，基金管理东说念主根据前段“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式与其他基金份额持有东说念主的赎回苦求一并办理。对于未能赎回 部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的， 宽限的赎回苦求将自动转入下一个怒放日与下一怒放日其他赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一怒放日该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直 到一说念赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回苦求将被废除。如 投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （4）暂停赎回：一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生大批赎回，如基金管理 东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减速支付 赎回款项，但不得跳动 20 个作事日，并应当在规定引子上进行公告。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书规定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文书 等方式）在 3 个交游日内文书基金份额持有东说念主，讲解联系处理方法，并按照《信 息败露办法》的联系规定进行公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 《信息败露办法》的联系规定，在规定引子上刊登基金重新怒放申购或赎回公告； 也不错根据现实情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时期，届时不再另 行发布重新怒放的公告。   十三、基金调治   基金管理东说念主不错根据干系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 干系执法由基金管理东说念主届时根据干系法律法例及基金合同的规定制定并公告，并 提前见知基金托管东说念主与干系机构。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，且对基金份额持有东说念主无骨子性不利影 响的前提下，履行干系步伐后，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通过中国证监 会认同的交游局面或者其他方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份 额的过户登记。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、相宜法律法例的其它非交游过户或者按 照干系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情 况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额持有东说念主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念专揽有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系尊府，对于相宜条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的法式收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的法式收取转托管费。   十七、依期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资计划，具体执法由基金管理东说念主另 行规定。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募讲解书中所规定的依期定 额投资计划最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻及质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法例 或基金合同另有规定的除外。   在对基金份额持有东说念主无骨子性不利影响的前提下，履行干系步伐后，如干系 法律法例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务执法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募讲解书“侧袋 机制”章节或届时发布的干系公告。                九、   基金的投资   一、投资目的   本基金通过投资于目的 ETF，精细追踪标的指数，追求与功绩比较基准相同 的陈诉。   二、投资范围   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备 选成份股（含存托凭证）。为更好地完了投资目的，本基金还可投资于非成份股 （包括主板、科创板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 衍生用具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行单据、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调治债券、分离交游可调治债券、 可交换债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府扶直 机构债券、政府扶直债券）、金钱扶直证券、信用衍生品、债券回购、银行进款 （包括契约进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集用具、现金 等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证 监会的干系规定。   本基金将根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 步伐后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金金钱净 值的 90%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，保持不低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货、股票期权合约的投资比例苦守国度干系法律法例。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行稳妥步伐后，不错调治上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金以目的 ETF 手脚其主要投资标的，浅近特定的客户群通过本基金投资 目的 ETF。在泛泛市集情况下，本基金力求日均追踪偏离度全都值不跳动 0.35%， 年化追踪误差不跳动 4%。如因指数编制执法调治或其他因素导致追踪偏离度和 追踪误差跳动上述范围，基金管理东说念主应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪误差 进一步扩大。   本基金投资目的 ETF 有如下两种方式：   （1）申购和赎回：目的 ETF 怒放申购赎回后，按照目的 ETF 法律文献约定 的方式申赎目的 ETF。   （2）二级市集方式：目的 ETF 上市交游后，在二级市集进行目的 ETF 基金 份额的交游。   当目的 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或调治，基金管理东说念主在履行适 当步伐后，本基金也将作相应的变更或调治。   在投资运作过程中，本基金将在空洞沟通合规、风险、效率、成本等因素的 基础上，决定给与一级市集申赎的方式或二级市集交游的方式进行目的 ETF 的买 卖。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股来追踪功绩比较基准，也不错 在条件允许的情况下通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组合以申购目 标 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取完 全复制法，即按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金投资组合，并根据标 的指数组成过甚权重的变动而进行相应调治。但在因特殊情况（如流动性不及等） 导致无法获取实够数目的个券时，基金管理东说念主将搭配使用其他合理方法进行稳妥 的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以裁汰追踪误差，优化投资组合的配 置结构。   本基金在空洞沟通预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差 的最小化。   本基金密切和顺国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币政策动向，展望将来 利率变动走势，从上至下地确定投资组合久期，并联结信用分析等从下到上的个 券选拔方法构建债券投资组合，配置大概提供踏实收益的债券金钱。   本基金根据风险管理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交游。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理东说念主将根据宏不雅经济因素、政策及法 规因素和本钱市集因素，联结定性和定量方法，确定投资时机。基金管理东说念主将结 合伙票投资的总体限度，以及中国证监会的干系限制和要求，确定参与股指期货 交游的投资比例。   国债期货手脚利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风 险水平。基金管理东说念主将按照干系法律法例的规定，根据风险管理的原则，以套期 保值为目的，联结对宏不雅经济景观和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定 量分析。构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动 水平、套期保值的有用性等目的进行追踪监控。国债期货干系投资苦守法律法例 及中国证监会的规定。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。 本基金将联结投资目的、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要 求，确定参与股票期权交游的投资时机和投资比例。   若干系法律法例发生变化时，基金管理东说念主股票期权投资管理从其最新规定， 以相宜上述法律法例和监管要求的变化。将来如法律法例或监管机构允许基金投 资其他期权品种，本基金将在履行稳妥步伐后，纳入投资范围并制定相应投资策 略。   本基金管理东说念主通过考量宏不雅经济景观、提前偿还率、背约率、金钱池结构以 及金钱池金钱所在行业景气情况等因素，预判金钱池将来现金流变动。研究标的 证券刊行条件，展望提前偿还率变化对标的证券平均久期及收益率弧线的影响， 同期密切和顺流动性变化对标的证券收益率的影响，在严格禁止信用风险败露程 度的前提下，通过信用研究和流动性管理，选拔风险调治后收益较高的品种进行 投资。   本基金将稳妥投资信用衍生品过甚挂钩债券，以在禁止信用风险的前提下提 高组合投资收益。在进行信用衍生品投资时，本基金按照风险管理的原则，以风 险对冲为目的，参与信用衍生品交游，转机信用衍生品所挂钩债券的信用风险， 改善组合的风险收益特质。收益率方面，将通过分析信用衍生品和挂钩债券的合 成收益率，选拔具备一定信用利差的信用衍生品过甚挂钩债券进行投资，并确定 信用衍生品过甚挂钩债券的投资金额与期限。本基金仅投资于相宜证券交游所或 银行间市集干系业务执法的信用衍生用具。   可调治债券和可交换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特质，本基金 将选拔正股基本面优良，具有较高高潮后劲的可调治债券和可交换债券进行投资， 并空洞研究此类含权债券的纯债价值和转股价值，纯债价值方面空洞沟通票面利 率、久期、信用禀赋、刊行主体财务景况及公司治理等因素；转股价值方面仔细 开展对正股的价值分析，包括估值水平、盈利才气及将来盈利预期。此外还需结 合对含权条件的研究，空洞判断内含期权的价值。   本基金将在充分沟通风险和收益特征的基础上，审慎参与融资和转融通证券 出借业务。本基金将基于对市集行情和组合风险收益的分析，确定投资时机、标 的证券以及投资比例。本基金将根据市集情况、投资者类型和结构、本基金的历 史申赎情况、出借证券流动脾气况等因素，合理确定出借证券的范围和品类。若 干系融资及转融通证券出借业务法律法例发生变化，本基金将从其最新规定，以 相宜上述法律法例和监管要求的变化。将来在法律法例允许的前提下，本基金可 根据干系法律法例规定参与融券业务。   今后，跟着证券市集的发展、金融用具的丰富和交游方式的调动等，基金还 将积极寻求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 本基金将在履行稳妥步伐后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略，并更新招 募讲解书及公告。   四、投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，保持不低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金金钱总值不得跳动基金金钱净值的 140%；   （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱扶直证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10%；   （5）本基金持有的一说念金钱扶直证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20%；   （6）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)金钱扶直证券的比例，不得跳动 该金钱扶直证券限度的 10%；   （7）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱扶直 证券，不得跳动其种种金钱扶直证券整个限度的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱扶直证券。 基金持有金钱扶直证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法式，应在评 级施展发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；   （11）本基金投资于股指期货和国债期货，还应苦守如下投资组合限制： 产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基 金金钱净值 15%； 票及目的 ETF 总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值 不得跳动基金持有的债券总市值的 30%； 打算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定； 有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指目的 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱扶直证券、买入返售金 融金钱（不含质押式回购）等； 不得跳动上一交游日基金金钱净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金金钱净值的 30%；   （12）本基金投资于股票期权，还应苦守如下投资组合限制： 持有合约行权所需的全额现金或交游所执法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数打算；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需投降下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围； 均打算；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不相宜上述规定的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得跳动本基金金钱净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投 资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并打算；   （17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信 用衍生品；本基金持有的信用衍生品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的种种信用衍生品口头本金合 计不得跳动基金金钱净值的 10%；因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 3 个月内进行调治；   （18）干系法律法例以及监管部门规定的和基金合同约定的其它投资比例限 制。   除上述第（1）、（2）、（8）、                  （13）、（14）、（15）、（17）项外，因证券、期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成 份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌或交收蔓延等基 金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券、 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指 数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌或交收蔓延 等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜第（1）项规定的比例，基金 管理东说念主应当在 20 个交游日内进行调治。法律法例或监管部门另有规定的，从其 规定。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 运行。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳妥步伐后，则本基金投资不再受干系限制或以调治后的规定为准。   为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除目的 ETF 除外的其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另 有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正当的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定阻难的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、现实 禁止东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，苦守基金份 额持有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻难性规定，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行稳妥步伐后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规定 实施。  五、标的指数和功绩比较基准  本基金的标的指数为：中证全指目田现金流指数。  中证全指目田现金流指数收益率×95%+银行活期进款利率(税后)×5%。   本基金通过主要投资于目的 ETF，精细追踪标的指数。因此，该指数大概较 好地反应本基金的投资策略，大概较为客不雅地反应本基金的风险收益特征。  将来若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有规定的情形除 外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个作事 日内向中国证监会施展并建议贬责决议，如调治运作方式、与其他基金合并或者 圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进行表决，基金份额持 有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作。   六、风险收益特征   本基金的目的 ETF 为股票型基金，其耐久平均风险和预期收益水平高于夹杂 型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金为 ETF 连合基金，通过投资于目的 ETF 追踪标的指数施展，具有与标的指数以及标的指数所代表的证券市集相同的 风险收益特征。   七、基金管理东说念主代表基金诈欺鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。   八、目的 ETF 发生干系变更情形时的处理   目的 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于目的 ETF 的连合基金变更 为径直投资该标的指数的指数基金，以上事项无谓基金份额持有东说念主大会审议；相 应地，本基金基金合同中将删除对于目的 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东说念主 另行公告。 管理东说念主沟通的除外）；   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定金钱的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书的规定。                十、   基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指基金领有的目的 ETF 份额、种种有价证券、银行进款本息、 基金应收款项过甚他金钱的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相沉静。   四、基金财产的支撑和贬责   本基金财产沉静于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支撑。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定贬责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章松手、被照章废除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有金钱产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。                十一、 基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货交游局面的交游日以及国度法律 法例规定需要对外败露基金净值信息的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的目的 ETF 份额、股票、债券、衍生用具和银行进款本息、应收 款项、信用衍生品、金钱扶直证券、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融金钱和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系规定。 有报价的，除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加调治地应用于该金钱 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应给与最近交游日的报价确定公允价值。有充足左证标明估值日 或最近交游日的报价不可确凿反应公允价值的，搪塞报价进行调治，确定公允价 值。   与上述投资品种沟通，但具有不同特征的，应以沟通金钱或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中沟通不同特征因素的影响。特征是指对金钱出售或使用 的限制等，如果该限制是针对金钱持有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有干系金钱或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息扶直的估值技艺确定公允价值。给与估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系金钱或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值调治对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调治并确定公允价值。   四、估值方法   本基金投资的目的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。当日无基金份额 净值的，以最近作事日的基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估 值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至现实 收款日期间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对于在交游所市集上市交游的公设备行的可调治债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价交游的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技艺确定公允价值；   （6）对于交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 给与在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息扶直的估值技艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，给与估值技艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规定确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值；对于银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的， 在回售登记日至现实收款日期间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估 值。   持有的银行依期进款或文书进款按现实利率法逐日阐述利息收入。 值。 会的干系规定进行估值，确保估值的公允性。 但管理东说念主照章应当承担的估值职责不因奉求而免除；采纳的第三方估值基准服务 机构未提供估值价钱的，依照联系法律法例及《企业管帐准则》要求给与合理估 值技艺确定公允价值。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规定应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调治或其他原因导致 基金现实交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金调治日或现实 支付日进行相应的估值调治。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规定或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金金钱净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金变成的损失以及因该交游日基金净值信息打算顺延纵容而引起的损失，基金 托管东说念主不承担任何职责。   五、估值步伐 日该类基金份额的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五 入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。国度另有规 定的，从其规定。   基金管理东说念主应每个估值日打算基金金钱净值及种种基金份额的基金份额净 值，并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个估值日对基金金钱估值后， 将种种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。   六、估值纵容的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳妥、合理的措施确保基金金钱估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值纵容时，视为该类基金份额净值纵容。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的时弊变成估值纵容，导致其他当事东说念主碰到损失的，时弊 的职责东说念主应当对由于该估值纵容碰到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值纵容处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值纵容的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纵容已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值纵容职责方应及 时和谐各方，实时进行更正，因更正估值纵容发生的用度由估值纵容职责方承担； 由于估值纵容职责方未实时更正已产生的估值纵容，给当事东说念主变成损失的，由估 值纵容职责方对径直损失承担抵偿职责；若估值纵容职责方依然积极和谐，况且 有协助义务确当事东说念主有实足的时期进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值纵容职责方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值纵容已得 到更正。   （2）估值纵容的职责方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责， 况且仅对估值纵容的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值纵容而获取不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值纵容职责方仍搪塞估值纵容负责。如果由于获取不当得利确当事东说念主不返还 或不一说念返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纵容职责 方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获取不当得利确当事 东说念主享有要求托付不当得利的权利；如果获取不当得利确当事东说念主依然将此部分不当 得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的不当得 利返还的总和跳动其现实损失的差额部分支付给估值纵容职责方。   （4）估值纵容调治给与尽量还原至假设未发生估值纵容的正确情形的方式。   估值纵容被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值纵容发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值纵容发生 的原因确定估值纵容的职责方；   （2）根据估值纵容处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纵容变成的损失 进行评估；   （3）根据估值纵容处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纵容的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值纵容处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值纵容的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值打算出现纵容时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）种种基金份额的基金份额净值打算纵容偏差达到该类基金份额净值的 该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。 另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益 的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商阐述后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责打算，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个估值日打算当日的基金金钱净值和各 类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复 核阐述后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值信息按规定赐与公布。   九、特殊情况的处理方法 差不手脚基金金钱估值纵容处理。 制机构、第三方估值基准服务机构等机构发送的数据纵容、遗漏等原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采取必要、稳妥、合理的措施进行查验，但未能发现 纵容的，由此变成的基金份额净值打算纵容，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿 职责，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒弃或缩小由此变成 的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。               十二、 基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完了收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完了收益的孰低数。   三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额持有东说念主可对种种基金份额分别 选拔不同的分成方式。选拔采取红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购 费； 收益率或基金的可供分派利润进行评价，在相宜基金收益分派条件下，可安排收 益分派。评估时期、分派时期、分派决议及每次基金收益分派数额等内容，基金 管理东说念主可根据现实情况确定并按照联系规定公告；   本基金在基金收益评价日对基金相对功绩比较基准的逾额收益率或基金的 可供分派利润进行评价，收益评价日审定的基金累计答谢率跳动功绩比较基准同 期累计答谢率或者基金可供分派利润金额大于零时，基金管理东说念主可进行收益分派； 基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归拢类别每一基金份额享 有同瓜分派权；   在不违背法律法例规定及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子性 不利影响的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥步伐后可对基 金收益分派原则和支付方式进行调治，且应于变更实施日前在规定引子实时公告。   四、基金相对功绩比较基准的逾额收益率打算   在收益评价日，基金管理东说念主打算基金累计答谢率、功绩比较基准同期累计报 酬率。   基金收益评价日本基金相对功绩比较基准的逾额收益率＝基金累计答谢率 -功绩比较基准同期累计答谢率   基金累计答谢率＝收益评价日基金份额净值（如基金合同顺利满 3 个月后基 金份额发生折算，则给与剔除折算因素的基金份额净值）/基金合同顺利日所对 应的 3 个月月度对日的前一作事日基金份额净值-100%   剔除折算因素的基金份额净值＝   注：∏为连乘标记。当基金份额折算比例为 N 时，表示每一份基金份额折 算为 N 份。   功绩比较基准同期累计答谢率＝收益评价日功绩比较基准数值/基金合同生 效日所对应的 3 个月月度对日的前一作事日功绩比较基准数值-100%。   月度对日指某一特定日期在后续日期月度中的对应日期，若该日期月度中不 存在对应日期，则取该月终末一日。如基金份额发生折算，则给与剔除折算因素 的基金份额净值，详见届时基金管理东说念主发布的干系公告。   五、收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。   六、收益分派决议真实定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 败露办法》的联系规定在规定引子公告。   七、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的打算方法，依照《业务执法》实施。   八、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。                    十三、 基金用度与税收   一、基金用度的种类 公证费）； 赎用度等）； 用度。   二、基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按 前一日基金金钱净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金金钱净 值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月初五个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按 前一日基金金钱净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.10% 的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金金钱净 值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月初五个作事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.30%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   C 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月初五个作事日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，登记机构收到后按干系合同规定支付给基金 销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应契约 规定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的形势 基金财产的损失； 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户金钱变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲解书的规定或干系公告。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。               十四、 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度败露； 管帐核算，按照联系规定编制基金管帐报表； 并以书面方式阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的联系规定在规定引子公告。                十五、 基金的信息败露   一、本基金的信息败露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、 《流动性风险管理规定》、            《基金合同》过甚他联系规定。干系法律法例对于信息 败露的规定发生变化时，本基金从其最新规定。   二、信息败露义务东说念主   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规定的自 然东说念主、法东说念主和违法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息真实凿性、准确性、 无缺性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规定时期内，将应予败露的基金信 息通过相宜中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息败露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等引子败露，并保证 基金投资者大概按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信 息尊府。   三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息应给与中语文本。如同期给与外文文本的，基金 信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开败露的信息给与阿拉伯数字；除颠倒讲解外，货币单元为东说念主民币 元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基 金份额持有东说念主大会召开的执法及具体步伐，讲解基金居品的特质等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募讲解书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募讲解书并登载 在规定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金居品尊府概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金居品尊府概要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品尊府概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 尊府概要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书指示性公告和《基金合同》指示性公告登 载在规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品尊府概要、 《基金合同》和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金居品尊府概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管 契约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在规定引子上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在规定引子上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规定网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的打算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期施展，包括基金年度施展、基金中期施展和基金季度施展   基金管理东说念主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度施展，将年 度施展登载在规定网站上，并将年度施展指示性公告登载在规定报刊上。基金年 度施展中的财务管帐施展应当经过相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期施展，将 中期施展登载在规定网站上，并将中期施展指示性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度扫尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度施展， 将季度施展登载在规定网站上，并将季度施展指示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度施展、中 期施展或者年度施展。   如施展期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期施展“影响投资者决 策的其他遑急信息”项下败露该投资者的类别、施展期末持有份额及占比、施展 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度施展和中期施展中败露基金组合金钱情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时施展   本基金发生紧要事件，联系信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时施展书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实禁止东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交游事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）涌现公告   在《基金合同》存续期限内，任何众人引子中出现的或者在市集崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息败露义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开涌现。   （九）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）清理施展   基金合同圮绝的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理施展。基金财产清理小组应当将清理施展登载在规定网站上， 并将清理施展指示性公告登载在规定报刊上。   （十一）基金投资基金份额的信息败露   基金管理东说念主应在季度施展、中期施展、年度施展等依期施展和招募讲解书（更 新）等文献中败露所持基金的以下干系情况，包括：（1）投资政策、持仓情况、 损益情况、净值败露时期等；             （2）交游及持有基金产生的用度，招募讲解书中应 当列明打算方法并例如讲解；             （3）本基金持有的基金发生的紧要影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、圮绝基金合同以及召开基金份额持有东说念主大会等； （4）本基金投资于基金管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   （十二）基金投资金钱扶直证券的信息败露   基金管理东说念主应在基金年度施展及中期施展中败露其持有的金钱扶直证券总 额、金钱扶直证券市值占基金净金钱的比例和施展期内扫数的金钱扶直证券明细。 基金管理东说念主应在基金季度施展中败露其持有的金钱扶直证券总额、金钱扶直证券 市值占基金净金钱的比例和施展期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱扶直证券明细。   （十三）基金投资股指期货的信息败露   基金管理东说念主需按照法例要求在季度施展、中期施展、年度施展等依期施展和 招募讲解书（更新）等文献中败露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、 损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是 否相宜既定的交游政策和交游目的等。   （十四）基金投资国债期货的信息败露   基金管理东说念主应当在季度施展、中期施展、年度施展等依期施展和招募讲解书 （更新）等文献中败露国债期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、 风险目的等，并充分揭示国债期货交游对本基金总体风险的影响以及是否相宜既 定的交游政策和交游目的。   （十五）基金投资股票期权的信息败露   基金管理东说念主应当在依期信息败露文献中败露参与股票期权交游的联系情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险目的、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资目的。   （十六）基金投资非公设备行股票的信息败露   基金管理东说念主应在本基金投资非公设备行股票后两个交游日内，在中国证监会 规定引子败露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金金钱净值的比例、锁依期等信息。   （十七）基金参与融资及转融通证券出借交游的信息败露   基金管理东说念主应在基金季度施展、中期施展、年度施展等依期施展和招募讲解 书（更新）等文献中败露参与融资和转融通证券出借交游情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过甚管理情况等，并就施展期内因参与转融通证 券出借业务发生的紧要关联交游事项作念详备讲解。   （十八）基金投资信用衍生品的信息败露   基金管理东说念主应在季度施展、中期施展、年度施展等依期施展和招募讲解书（更 新）等文献中败露信用衍生品的投资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分 揭示投资信用衍生品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资目的及策 略。   （十九）基金投资存托凭证的信息败露   本基金投资存托凭证的信息败露依照境内上市交游的股票实施。   （二十）实施侧袋机制期间的信息败露   本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲解书的规定进行信息败露，详见招募讲解书的规定。   （二十一）中国证监会规定的其他信息。   六、信息败露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息 败露内容与步地准则等法例的规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金金钱净值、种种基金份额的基金份额净值、基金份 额申购赎回价钱、基金依期施展、更新的招募讲解书、基金居品尊府概要、基金 清理施展等公开败露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面 或电子阐述。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息真实凿、准确、无缺、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定引子上败露信息外，还不错根据需要 在其他众人引子败露信息，然则其他众人引子不得早于规定引子败露信息，况且 在不同引子上败露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计施展、法律倡导书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金泛泛投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中 国证监会及自律执法的干系规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   八、当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金相 关信息： 营业时；                 十六、 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施步伐   当基金持有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问管帐师事 务所倡导后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额持有东说念主大会。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《中 华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   二、侧袋机制实施期间基金份额的申购与赎回 基础，阐述相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换。同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停主袋账户份额的申购。 回外，本招募讲解书“基金份额的申购和赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。大批赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主打算各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需沟通主袋账户金钱。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调治，但因金钱流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户金钱进行估 值并败露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应相宜《企业管帐准则》的干系要求。   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定金钱的处置清理   特定金钱以可出售、可转让、还原交游等方式还原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定金钱赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   处置特定金钱的临时公告内容应当包括特定金钱处置价钱和时期、向侧袋账 户份额持有东说念主支付的款项、干系用度发生情况等遑急信息。侧袋账户金钱一说念完 成变现并圮绝侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》 规定的管帐师事务所进行审计并败露专项审计倡导。   七、侧袋机制的信息败露   基金管理东说念主应按照招募讲解书“基金的信息败露”部分规定的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停败露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期施展中败露施展期内侧袋账 户干系信息，基金依期施展中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度施展进行审计时，搪塞施展期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度施展败露等发表审计倡导。   基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定金钱、圮绝侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。   八、本部分对于侧袋机制的干系规定，但凡径直援用法律法例或监管执法的 部分，如将来法律法例或监管执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理 东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行稳妥步伐后，可径直对本部老实容进行修改和 调治，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。              十七、 风险揭示   本基金面对的主要风险有市集风险、管理风险、流动性风险、本基金独到风 险、其他风险及本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能 不一致的风险。   一、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资神情和交游轨制等种种因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 期性变化。基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产 生风险。 利憨径直影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于国债和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。 财务景况、市集出路、行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。如果基金所投资的上市公司筹划不善，其股票价钱可能下落，或者大概用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资种种化来漫衍这 种非系统风险，但不可完全隐敝。 通货蔓延的影响而导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。 债权东说念主可能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。 非平行迁徙联系的风险，单一的久期目的并不可充分反应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将获取较少的收益率。   二、管理风险   在基金管理运作过程中基金管理东说念主的知识、教会、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济景观、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，变成管理风险。但从耐久看，本基金的收益水平仍与基金管理东说念主的管理水平、 管理技巧和管理技艺等干系性较大，可能因为基金管理东说念主的因素而影响基金的长 期收益水平。   三、流动性风险   本基金属于怒放式基金，在扫数怒放日管理东说念主有义务接受投资东说念主的赎回。如 果出现较大数额的赎回苦求，则使基金金钱变现艰巨，基金面对流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排  本基金的申购、赎回安排详见本招募讲解书“基金份额的申购和赎回”章节。  （2）拟投资市集、行业及金钱的流动性风险评估   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、 备选成份股（含存托凭证），还可投资于非成份股、衍生用具、债券、金钱扶直 证券、信用衍生品、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集用具、现金，以 及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需相宜中国证监会的 干系规定，目的 ETF 追踪的标的指数为中证全指目田现金流指数，该标的指数 成份股数目较多、流动性较好，并通过漫衍投资裁汰了组合的流动性风险。因此， 泛泛市集环境下，投资标的的流动性充足，大概实时粗犷本基金的操作需乞降投 资者的赎回需求。但在顶点市集行情下，存在基金管理东说念主可能无法以合理价钱及 时变现或调治基金投资组合的风险。   （3）大批赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现大批赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金那时的金钱组合景况或 大批赎回份额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基 金单个基金份额持有东说念主在单个怒放日苦求赎回基金份额跳动基金总份额一定比 例以上的，基金管理东说念主有权对其跳动部分采取宽限办理赎回苦求的措施。具体可 见招募讲解书“基金份额的申购和赎回”中“十一、大批赎回的情形及处理方式” 的内容。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、步伐及对投资者的潜在影响   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“九、大批赎回的情形及 处理方式”，详备了解本基金宽限办理大批赎回苦求的情形及步伐。在此情形下， 投资东说念主的部分或一说念赎回苦求可能被断绝，基金投资东说念主可能面对赎回效率裁汰的 风险，同期投资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基 金份额净值不同。   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”，详备了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及步伐。在此情 形下，基金投资东说念主可能会面对赎回效率裁汰的风险。   具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回或减速支 付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式”，详备了解本基金减速 支付赎回款项的情形及步伐。在此情形下，投资东说念主吸收赎回款项的时期将可能比 一般泛泛情形下有所蔓延，苦求赎回的基金份额持有东说念主不可如期获取全额赎回款， 除了对自身流动性产生影响外，也可能将损失蔓延款项部分的再投资收益。   本基金坚不绝持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上 述赎回费全额计入基金财产。不绝持有期小于 7 日的投资者比拟于其他持有期限 的投资者将支付更高的赎回费。   具体请参见基金合同“基金金钱估值”中的“七、暂停估值的情形”，详备了解 本基金暂停估值的情形及步伐。在此情形下，投资东说念主面对暂时无法获取基金净值 信息的风险，莫得可供参考的基金净值信息，同期赎回苦求可能被宽限办理或被 暂停接受，或被减速支付赎回款项。   当本基金发生大额申购或大额赎回情形时，基金管理东说念主不错给与舞动订价机 制，行将本基金因为大额申购或赎回而需要大幅增减仓位所带来的冲击成本通过 调治基金的估值和基金份额净值的方式传导给大额申购和赎回的投资者，以确保 基金估值的自制性。当日参与申购和赎回交游的投资者存在承担申购或者赎回产 生的交游成本过甚他成本的风险。  侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定金钱分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项在扣除相应用度后向基金份额持有东说念主进行 支付，目的在于有用隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将 住手败露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，仅主袋账户份额根据基 金合同和招募讲解书的约定泛泛怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的 持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份 额不可赎回，其对应特定金钱的变刻下期具有不确定性，最终变现价钱也具有不 确定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定金钱的估值，基金份额持有东说念主 可能因此面对损失。  实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额净值，即便基金管理东说念主在 基金依期施展中败露施展期末特定金钱可变现净值或净值区间的，也不手脚特定 金钱最终变现价钱的承诺，因此对于特定金钱的公允价值和最终变现价钱，基金 管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。  基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。  启用侧袋机制后，基金管理东说念主打算各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 沟通主袋账户金钱，并根据干系规定对分割侧袋账户金钱导致的基金净金钱减少 按投资损失处理，因此本基金败露的功绩目的不可反应特定金钱的真不二价值及变 化情况。   四、本基金独到的风险 的施展与总体市集施展有在相反，因标的指数编制方法的不老成也可能导致指数 调治较大，增多基金投资成本，并有可能因此而增多追踪误差，影响投资收益。 因素、上市公司景况、投资东说念主神情和交游轨制等种种因素的影响而波动，导致指 数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生风险。   追踪偏离风险：即基金在追踪指数时由于种种原因导致基金的功绩施展与标 的指数施展之间产生相反的不确定性，包括但不限于以下因素：   （1）目的 ETF 与标的指数的偏离；   （2）基金买卖目的 ETF 时所产生的价钱相反、交游成本和交游冲击；   （3）标的指数成份股的配股、增发、分成等公司步履；   （4）标的指数成份股的调治；   （5）基金买卖股票时产生的交游成本和交游冲击；   （6）申购、赎回因素带来的追踪误差；   （7）新股市值配售、新股认购带来的追踪误差；   （8）基金现金金钱的攀扯；   （9）基金的管理费、托管费和销售服务费等带来的追踪误差；   （10）指数成份股停牌、摘牌，成份股涨、跌停板等因素带来的偏差；   （11）基金管理东说念主的买入卖出时机选拔；   （12）其他因素带来的偏差。   追踪误差禁止未达约定目的的风险：本基金力求净值增长率与功绩比较基准 之间的日均追踪偏离度全都值不跳动 0.35%，年化追踪误差不跳动 4%，但因标 的指数编制执法调治或其他因素可能导致追踪误差跳动上述范围，本基金净值表 现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   根据基金合同的规定，因标的指数的编制与发布等原因，导致原标的指数不 宜赓续手脚本基金的投资标的指数及功绩比较基准，本基金可能变更标的指数， 本基金的投资组合随之调治，基金收益风险特征可能发生变化，投资东说念主需承担投 资组合调治所带来的风险与成本。   由于主要投资于目的 ETF，是以本基金会面对诸如目的 ETF 的管理风险与操 作风险、目的 ETF 基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、目的 ETF 的技艺风 险等风险。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和惊奇，将来指数编制机构可 能由于种种原因住手对指数的管理和惊奇，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个作事日内向中国证监会施展并建议贬责决议，如调治运作方式、 与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有东说念主大会进 行表决。投资东说念主将面对调治运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风 险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至贬责决议确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息苦守基金份额持有东说念主 利益优先原则支撑基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数施展与干系市集施展有在相反，影响投资收益。   标的指数成份股可能因种种原因临时或耐久停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪误差扩大。   本基金投资金钱扶直证券，金钱扶直证券具有一定的价钱波动风险、流动性 风险、信用风险等风险。价钱波动风险指的是市集利率波动会导致金钱扶直证券 的收益率和价钱波动。流动性风险指的是受金钱扶直证券市集限度及交游活跃程 度的影响，金钱扶直证券可能无法在归拢价钱水平上进行较大数目的买入或卖出， 存在一定的流动性风险。信用风险指的基金所投资的金钱扶直证券之债务东说念主出现 背约，或在交游过程中发生交收背约，或由于金钱扶直证券信用质料裁汰导致证 券价钱下降，变成基金财产损失。   本基金可投资股指期货，股指期货给与保证金交游轨制，由于保证金交游具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益碰到 较大损失。股指期货给与逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时期内补足保 证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。   本基金的投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面对市集风险、基差 风险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发 生变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的 价差的波动，影响套期保值或套利恶果，使之发生不测损益的风险。   本基金的投资范围包括股票期权，股票期权的风险主要包括市集风险、管理 风险、流动性风险、操作风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影 响和损失。   信用衍生品的投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险。流动 性风险是信用衍生品在交游转让过程中因为无法找到交游敌手或交游敌手较少 导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用衍生品的存续期内，由于不可禁止 的市集及环境变化，创设机构可能出现筹划景况欠安或创设机构的现金流与预期 发生一定的偏差，从而影响信用衍生品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机 构或所受保护债券主体筹划情况出现变化，导致信用评级机构调治对创设机构或 所保护债券的信用级别，引起信用衍生品交游价钱波动，从而影响投资者的利益 的风险。   鉴于基金管理东说念主为本基金的利益投资、运用基金财产过程中，可能因法律法 规、税收政策的要求而成为征税义务东说念主，就包摄于基金的投资收益、投资陈诉和 /或本金承担征税义务。因此，本基金运营过程中由于上述原因发生的升值税等 税负，仍由本基金财产承担，届时基金管理东说念主与基金托管东说念主可能通过本基金财产 账户径直缴付，或划付至基金管理东说念主账户并由基金管理东说念主依据税务部门要求完成 税款申报缴纳。   本基金可参与转融通证券出借业务，面对的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指面对大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时反璧证券、无法支付相 应权益补偿及借条用度的风险；              （3）市集风险，指证券出借后可能面对出借期间 无法实时处置证券的市集风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈 波动、个别证券出现紧要事件、交游敌手方背约、业务执法调治、信息技艺不可 泛泛运行等风险。   本基金可参与融资业务。融资业务除具有无为证券交游所具有的政策风险、 市集风险、背约风险、业务经验正当性风险、系统风险等种种风险外，因融资业 务的杠杆效应，本基金的净值可能施展出更大的波动性，投资者有契机获取较大 的收益，也有可能蒙受巨大损失。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市集股票的基金所 面对的共同风险外，本基金还可能面对存托凭证价钱大幅波动甚而出现较大蚀本 的风险，以及与存托凭证刊行机制干系的风险，包括存托凭证持有东说念主与境外基础 证券刊行东说念主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在相反可能激发的风险；存托 凭证持有东说念主在分成派息、诈欺表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托协 议自动经管存托凭证持有东说念主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱相反以及波动 的风险；存托凭证持有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上 市的基础证券刊行东说念主，在不绝信息败露监管方面与境内可能存在相反的风险；境 表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。   本基金如投资国内上市的科创板股票，会面对因投资标的、市集轨制以及交 易执法等相反带来的独到风险，包括不限于如下特殊风险：   （1）流动性风险   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，合座板块活跃度可能弱于 A 股其他 板块，由此导致该板块流动性欠佳。此外，科创板上市的企业中，不同流动性的 企业在不同市集行情下(牛市/熊市)的流动性风险各不沟通，流动性差的企业所 面对的流动性风险要高于流动性好的企业,熊市风险高于牛市风险,但也有少数 企业与之相背。   （2）退市风险   科创板退市轨制较主板更为严格：最先，退市时期更短，退市速率更快；其 次，退市情形更多，新增市值低于规定法式、上市公司信息败露或者范例运作存 在紧要残障导致退市的情形；第三，实施法式更严，彰着丧失不绝筹划才气，仅 依赖与主业无关的贸易或者不具备营业骨子的关联交游支撑收入的上市公司可 能会被退市。且不再配置暂停上市、还原上市和重新上市要领，因此科创板上市 公司的退市风险更大。   （3）投资聚集的风险   科创板上市的企业主若是科技调动主题的企业，股票的风险特征存在一定趋 同性，股票价钱的波动也会呈现一定进度的同向变化，漫衍化投资的恶果可能不 权臣，有投资风险相对聚集的风险。   （4）股价大幅波动的风险   科创板股票竞价交游配置较宽的涨跌幅限制，对个股逐日涨跌幅限制为 20%， 新股上市后的前 5 个交游日不配置涨跌幅限制，股价可能施展出比 A 股其他板块 更为剧烈的股价波动。   （5）科创板法律法例修改的风险   科创板股票干系法律、行政法例、部门规章、范例性文献和交游所业务执法， 可能根据市集情况进行修改，或者制定新的法律法例和业务执法。新的法律法例 和执法可能会影响科创板的合座运行、股价波动等。   五、其他风险 生的风险；   六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致 的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集深广规章等作念出的概述性神情，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同， 投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才气与居品风险之 间的匹配西宾。       十八、 基金合同的变更、圮绝和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规定 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议顺利后两日内在规定引子公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步伐后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主说合的； 的因素致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有规定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，但《基金合 同》另有约定除外；   三、基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理施展；   （5）遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对清理施展 进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理施展出具法律倡导书；   （6）将清理施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理施展经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理施展报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 施展登载在规定网站上，并将清理施展指示性公告登载在规定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规定的最低期限。             十九、 基金合同的内容节录   一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法例和《基金合同》沉静运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照规定召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调治申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈欺鼓吹权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额持有东说念主的利益诈欺因基金财产投资于目的 ETF 所产生的 权利，基金合同另有约定的除外；   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （16）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （17）在相宜联系法律、法例的前提下，制订和调治联系基金认购、申购、 赎回、调治、依期定额投资、转托管和非交游过户等业务执法；   （18）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎辛苦的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备实足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此沉静，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行基金、证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取稳妥合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法相宜《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定打算并公告基金净值信息， 确定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐施展；   （10）编制季度施展、中期施展和年度施展；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过甚他联系规定，履行信息败露及 施展义务；   （12）保守基金营业秘密，不清楚基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他联系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予守密，不 向他东说念主清楚，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规定召集基金份额持有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按规定保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存期限不低于法律法例规定的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规定时期发出，况且 保证投资者大概按照《基金合同》规定的时期和方式，随时查阅到与基金联系的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并干预基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对松手、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东说念主违背《基金合同》变成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金管理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利 息在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利和义务 但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 支撑基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背《基 金合同》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成紧要损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集执法，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投 资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、辛苦尽责的原则持有并安全支撑基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备实足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此沉静；对所托管的不同的基金分别配置账户，沉静核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户配置、资金划拨、账册记录等方面彼此沉静；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规定外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）支撑由基金管理东说念主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交 割事宜；   （7）保守基金营业秘密，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规定另有 规定外，在基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主清楚，但应监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主打算的基金金钱净值、种种基金份额的基金份 额净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐施展、季度施展、中期施展和年度施展出具倡导，说 明基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果 基金管理东说念主有未实施《基金合同》规定的步履，还应当讲解基金托管东说念主是否采取 了稳妥的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系尊府，保存期 限不低于法律法例规定的最低期限；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处吸收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按规定制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或联系规定向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规定，召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）干预基金财产清理小组，参与基金财产的支撑、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对松手、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时施展中国证监会 和银行业监督管理机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本旨担抵偿职责，其抵偿 职责不因其退任而免除；   （20）按规定监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                                  （三） 基金份额持有东说念主的权利和义务   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主手脚《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有规定或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者苦求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规定要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈欺表决权。出席或者拜托代表出席目的 ETF 基金份额持有东说念主大会，对 目的 ETF 基金份额持有东说念主大会审议事项诈欺表决权。本基金参会份额和票数按权 益登记日本基金所持有的目的 ETF 份额占本基金金钱的比例折算；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）舒适阅读并投降《基金合同》、招募讲解书、基金居品尊府概要等信息 败露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）和顺基金信息败露，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》圮绝的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的步伐和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有规定或基金合同另 有约定外，基金份额持有东说念专揽有的每一基金份额领有对等的投票权。若将来法律 法例对基金份额持有东说念主大会另有规定的，以届时有用的法律法例为准。   鉴于本基金是目的 ETF 的连合基金，本基金的基金份额持有东说念主不错凭所持有 的本基金份额径直干预或者拜托代表干预目的 ETF 基金份额持有东说念主大会并表决。 在打算参会份额和票数时，本基金的基金份额持有东说念专揽有的享有表决权的参会份 额数和表决票数为：在目的 ETF 基金份额持有东说念主大会的权益登记日，本基金持有 目的 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额持有东说念主所持有的本基金份额占本基金 总份额的比例，打算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算 为目的 ETF 后的每一参会份额和目的 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。若 本基金启用侧袋机制且特定金钱不包括目的 ETF，则本基金的主袋账户份额持有 东说念主不错凭持有的主袋账户份额径直干预或者拜托代表干预目的 ETF 基金份额持 有东说念主大会并表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有 东说念主以目的 ETF 的基金份额持有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基金 份额持有东说念主的奉求以本基金的基金份额持有东说念主代理东说念主的身份出席目的 ETF 的基 金份额持有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集目的 ETF 基金份额持有东说念主大会的，须先罢职《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持 有东说念主大会，本基金的基金份额持有东说念主大会决定提议召开或召集目的 ETF 基金份额 持有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召 集目的 ETF 基金份额持有东说念主大会。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运 作需要，基金份额持有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的设立与运作应当根 据干系法律法例和中国证监会的规定进行。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调治基金运作方式；   （5）调治基金管理东说念主、基金托管东说念主的答谢法式或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资目的、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会步伐；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或整个持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额持有东说念主提议召开或召集目的 ETF 基 金份额持有东说念主大会；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）调治本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式或调治基 金份额类别配置、对基金份额分类办法及执法进行调治；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主履行稳妥步伐后，基金推出新业务或服务；   （6）由于目的 ETF 变更交游方式、圮绝上市或基金合同圮绝而变更基金投 资目的、范围或策略；   （7）由于目的 ETF 圮绝上市或基金合同圮绝而变更为径直投资该标的指数 的指数基金；   （8）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知建议提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻难、阻挠。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时期、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中讲解本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过甚联 系方式和研究东说念主、表决倡导寄交的截止时期和收取方式。 决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主 到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决倡导 的计票着力。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 持有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释相宜法律法例、《基金合 同》和会议文书的规定，况且持有基金份额的凭证与基金管理东说念专揽有的登记尊府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证自大， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或大会公告载明的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个作事日内连 续公布干系指示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决倡导；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不干预收取表决倡导的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具表决倡导基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决倡导或授权他东说念主代表出具 表决倡导；   （4）上述第（3）项中径直出具表决倡导的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决倡导的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的 代理东说念主出具的奉求东说念专揽有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释符 正当律法例、《基金合同》和会议文书的规定，并与基金登记机构记录相符。 亦可给与其他方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错给与书 面、麇集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中 列明；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场方式与非 现场方式相联结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议步伐比照现场开会和通信 方式开会的步伐进行。基金份额持有东说念主不错给与书面、麇集、电话、短信或其他 方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文书中列明。   （五）议事内容与步伐   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定圮绝《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会计划的其他事项。   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁集议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会专揽东说念主按照下列第（七）条规定步伐确定 和公布监票东说念主，然后由大会专揽东说念主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决 议。大会专揽东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 专揽大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表专揽；如果基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能专揽大会，则由出席大会的基金份额持有 东说念主和代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚 该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或专揽基 金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称呼）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日期后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 颠倒决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规定或基 金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、圮绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以颠倒决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证解释，不然提交 相宜会议文书中规定的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 相宜会议文书规定的表决倡导视为有用表决，表决倡导磨蹭不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的专揽 东说念主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘货并由大会专揽东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议专揽东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会专揽东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在规定引子上公告。如果给与 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有经管力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票； （含 50%）选举产生又名基金份额持有东说念主手脚该次基金份额持有东说念主大会的专揽东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东说念主大会的干系规定以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规定的适用上文干系约定。   （十）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事步伐、表 决条件等规定，但凡径直援用法律法例或监管执法的部分，如将来法律法例或监 管执法修改导致干系内容被取消或变更的或法律法例增多新的持有东说念主大会机制 的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本部老实容进行修改和调治或补充，无需 召开基金份额持有东说念主大会审议。   三、基金的收益与分派 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额持有东说念主可对种种基金份额分别 选拔不同的分成方式。选拔采取红利再投资体式的，红利再投资的份额免收申购 费； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不可低于面 值； 各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同。本基金归拢类别每一基金份额 享有同瓜分派权；      在不违背法律法例规定及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子 性不利影响的前提下，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致后可对基金收益分派原 则和支付方式进行调治，不需召开基金份额持有东说念主大会，但应于变更实施日前在 规定引子实时公告。   四、与基金财产管理、运用联系用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类 公证费）； 赎用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提法式和支付方式   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费按 前一日基金金钱净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。管理费的打算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金金钱净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金金钱净 值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月初五个作事日内从基金财产中一次性 支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金基金财产中投资于目的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按 前一日基金金钱净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余 额（若为负数，则取 0）的 0.10% 的年费率计提。托管费的打算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值扣除所持有目的 ETF 基金份额部分的基金金钱净 值后的余额，若为负数，则 E 取 0。   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月初五个作事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额基金金钱净值的 0.30%年费率计提。打算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值   C 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付， 经基金管理东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月初五个作事日内从 基金财产中一次性支付给登记机构，登记机构收到后按干系合同规定支付给基金 销售机构等。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应协 议规定，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   五、基金财产的投资地方和投资限制   （一）投资范围   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备 选成份股（含存托凭证）。为更好地完了投资目的，本基金还可投资于非成份股 （包括主板、科创板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 衍生用具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行单据、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调治债券、分离交游可调治债券、 可交换债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府扶直 机构债券、政府扶直债券）、金钱扶直证券、信用衍生品、债券回购、银行进款 （包括契约进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集用具、现金 等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证 监会的干系规定。   本基金将根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 步伐后，不错将其纳入投资范围。   本基金的投资组合比例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金金钱净 值的 90%；本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，保持不低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、 国债期货、股票期权合约的投资比例苦守国度干系法律法例。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行稳妥步伐后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）投资限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；   （2）本基金每个交游日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，保持不低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日在一年以 内的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金金钱总值不得跳动基金金钱净值的 140%；   （4）本基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱扶直证券的比例，不得跳动 基金金钱净值的 10%；   （5）本基金持有的一说念金钱扶直证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20%；   （6）本基金持有的归拢(指归拢信用级别)金钱扶直证券的比例，不得跳动 该金钱扶直证券限度的 10%；   （7）本基金管理东说念主管理的一说念基金投资于归拢原始权益东说念主的种种金钱扶直 证券，不得跳动其种种金钱扶直证券整个限度的 10%；   （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱扶直证券。 基金持有金钱扶直证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法式，应在评 级施展发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 金钱，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金参与融资的，在职何交游日日终，本基金融资买入股票与其他 有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；   （11）本基金投资于股指期货和国债期货，还应苦守如下投资组合限制： 产净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基 金金钱净值 15%； 票及目的 ETF 总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值 不得跳动基金持有的债券总市值的 30%； 打算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定； 有价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指目的 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱扶直证券、买入返售金 融金钱（不含质押式回购）等； 不得跳动上一交游日基金金钱净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金金钱净值的 30%；   （12）本基金投资于股票期权，还应苦守如下投资组合限制： 持有合约行权所需的全额现金或交游所执法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数打算；   （13）本基金参与转融通证券出借业务，需投降下列投资限制： 以上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围； 均打算；   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不相宜上述规定的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （14）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值整个不得跳动本基金金钱净 值的 15%；   因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投 资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境 内上市交游的股票合并打算；   （17）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用衍生品；不持有合约类信 用衍生品；本基金持有的信用衍生品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护债 券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的种种信用衍生品口头本金合 计不得跳动基金金钱净值的 10%；因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规 定投资比例的，基金管理东说念主应当在 3 个月内进行调治；   （18）干系法律法例以及监管部门规定的和基金合同约定的其它投资比例限 制。   除上述第（1）、（2）、（8）、                  （13）、（14）、（15）、（17）项外，因证券、期货 市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成 份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌或交收蔓延等基 金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管理东说念主 应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券、 期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指 数成份股流动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌或交收蔓延 等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜第（1）项规定的比例，基金 管理东说念主应当在 20 个交游日内进行调治。法律法例或监管部门另有规定的，从其 规定。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起运行。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行稳妥步伐后，则本基金投资不再受干系限制或以调治后的规定为准。   为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖除目的 ETF 除外的其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另 有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不正当的证券交游行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规定阻难的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、现实 禁止东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，苦守基金份 额持有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实施。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻难性规定，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行稳妥步伐后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规定 实施。   六、基金金钱净值的打算方法和公告方式   （一）基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   （二）估值方法   本基金投资的目的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。当日无基金份额 净值的，以最近作事日的基金份额净值估值。   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素， 调治最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估 值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至现实 收款日期间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （4）对于在交游所市集上市交游的公设备行的可调治债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价交游的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值技艺确定公允价值；   （6）对于交游所未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种， 给与在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息扶直的估值技艺确定 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公设备行未上市的股票、债券，给与估值技艺确定公允价值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初度公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规定确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值；对于银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的， 在回售登记日至现实收款日期间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估 值。   持有的银行依期进款或文书进款按现实利率法逐日阐述利息收入。 值。 会的干系规定进行估值，确保估值的公允性。 但管理东说念主照章应当承担的估值职责不因奉求而免除；采纳的第三方估值基准服务 机构未提供估值价钱的，依照联系法律法例及《企业管帐准则》要求给与合理估 值技艺确定公允价值。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规定应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调治或其他原因导致 基金现实交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金调治日或现实 支付日进行相应的估值调治。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规定或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金金钱净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布，由此给基金份额持有东说念主和 基金变成的损失以及因该交游日基金净值信息打算顺延纵容而引起的损失，基金 托管东说念主不承担任何职责。   （三）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在规定网站败露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露怒放日的种种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半 年度和年度终末一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同澌灭和圮绝的事由、步伐以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告。 自决议顺利后两日内在规定引子公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行干系步伐后，《基金合同》应当圮绝： 基金托管东说念主说合的； 的因素致使标的指数不相宜要求以及法律法例、监管机构另有规定的情形除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额持有东说念主大会对贬责决议进行 表决，基金份额持有东说念主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，但《基金合 同》另有约定除外；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金清理。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理施展；   （5）遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对清理施展 进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理施展出具法律倡导书；   （6）将清理施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分派   依据基金财产清理的分派决议，将基金财产清理后的一说念剩余金钱扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念专揽有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理施展经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理施展报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 施展登载在规定网站上，并将清理施展指示性公告登载在规定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法例 规定的最低期限。   八、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、统一贬责的，任何一方均应当将争议提交中国国 际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁执法 进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，对各方当事东说念主均有经管力。 除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应信守各自职责，赓续赤诚、辛苦、 尽责地履行基金合同和托管契约规定的义务，惊奇基金份额持有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港颠倒行政 区、澳门颠倒行政区和台湾地区法律）统率并从其解释。   九、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公局面和营业局面查阅。                二十、 基金托管契约的内容节录   一、基金托管契约当事东说念主   （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）   称呼：吉利基金管理有限公司   住所：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   法定代表东说念主:罗春风   成立时期：2011 年 1 月 7 日   批准设立机关，批准设立文号：中国证监会，证监许可【2010】1917 号   组织体式：有限职责公司（中外合资）   注册本钱：130000 万元东说念主民币   筹划范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：不绝筹划   电话：0755-22623179   传真：0755-23998639   研究东说念主：马杰   （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主: 廖林   成立时期：1984 年 1 月 1 日   基金托管业务批准文号：中国证监会和中国东说念主民银行证监基字【1998】3 号   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东说念主民币 35,640,625.71 万元   筹划范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政 府和国际金融机构贷款业务；支撑箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托管理服务；年金账户管 理服务；怒放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、盘问、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人服务；组织或干预银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借债； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。   存续期间：不绝筹划   二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资步履诈欺监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金主要投资于目的 ETF 基金份额、标的指数成份股（含存托凭证）、备 选成份股（含存托凭证）。为更好地完了投资目的，本基金还可投资于非成份股 （包括主板、科创板、创业板过甚他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、 衍生用具（股指期货、国债期货、股票期权）、债券（包括国债、央行单据、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可调治债券、分离交游可调治债券、 可交换债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、地方政府债券、政府扶直 机构债券、政府扶直债券）、金钱扶直证券、信用衍生品、债券回购、银行进款 （包括契约进款、依期进款过甚他银行进款）、同行存单、货币市集用具、现金 等，以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须相宜中国证 监会的干系规定。   本基金将根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行稳妥 步伐后，不错将其纳入投资范围。   如果法律法例或中国证监会允许基金变更投资品种的投资比例限制，基金管 理东说念主在履行稳妥步伐后，不错调治上述投资品种的投资比例。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：本基金投资于目的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%；本基金每个交 易日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保 持不低于基金金钱净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、国债期货、股票期权合 约的投资比例苦守国度干系法律法例。   （2）根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合苦守以 下投资限制： 纳的交游保证金后，保持不低于基金金钱净值 5%的现金或者到期日在一年以内 的政府债券。现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 金金钱净值的 10%； 金钱扶直证券限度的 10%； 券，不得跳动其种种金钱扶直证券整个限度的 10%； 金持有金钱扶直证券期间，如果其信用等第下降、不再相宜投资法式，应在评级 施展发布之日起 3 个月内赐与一说念卖出； 产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 95%；   ①在职何交游日日终，本基金持有的买入股指期货合约价值不跳动基金金钱 净值的 10%；在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金 金钱净值 15%；   ②在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不跳动基金持有的股票 及目的 ETF 总市值的 20%；在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得跳动基金持有的债券总市值的 30%；    ③本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧差计 算）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差打算）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定；    ④本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与有 价证券市值之和，不得跳动基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指目的 ETF、 股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、金钱扶直证券、买入返售金 融金钱（不含质押式回购）等；    ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不 得跳动上一交游日基金金钱净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金金钱净值的 30%；    ①因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金金钱净值的    ②开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持 有合约行权所需的全额现金或交游所执法认同的可冲抵期权保证金的现金等价 物；    ③未平仓的期权合约面值不得跳动基金金钱净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数打算；    ①出借证券金钱不得跳动基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以 上的出借证券应纳入《流动性风险管理规定》所述流动性受限证券的范围；    ②参与出借业务的单只证券不得跳动本基金持有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平 均打算；    因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不相宜上述规定的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 的 15%；    因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因 素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投 资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市交游的股票合并打算； 衍生品；本基金持有的信用衍生品口头本金不得跳动本基金中所对应受保护债券 面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的种种信用衍生品口头本金整个 不得跳动基金金钱净值的 10%；因证券市集波动、期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金限度变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规定 投资比例的，基金管理东说念主应当在 3 个月内进行调治；   除上述第 1）、2）、8）、13）、14）、15）、17）项外，因证券、期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流动性 限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌或交收蔓延等基金管理东说念主之 外的因素致使基金投资比例不相宜上述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券、期货市集波 动、证券刊行东说念主合并、基金限度变动、标的指数成份股调治、标的指数成份股流 动性限制、目的 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌或交收蔓延等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜第 1）项规定的比例，基金管理东说念主应当在   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 运行。法律法例或监管部门另有规定的，从其规定。   法律法例或监管部门取消或调治上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主 在履行稳妥步伐后，则本基金投资不再受干系限制或以调治后的规定为准。   《基金法》过甚他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，基金管理东说念主 履行稳妥步伐后，基金不受上述限制。 投资阻难步履进行监督：      根据法律法例的规定及《基金合同》的约定，本基金阻难从事下列步履：      （1）承销证券；      （2）违背规定向他东说念主贷款或提供担保；      （3）从事承担无尽职责的投资；      （4）买卖除目的 ETF 除外的其他基金份额，然则法律法例或中国证监会另 有规定的除外；      （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资。      基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓吹、实 际禁止东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他紧要关联交游的，应当相宜基金的投资目的和投资策略，苦守基金 份额持有东说念主利益优先原则，贯注利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集自制合理价钱实施。干系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与败露。紧要关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的沉静董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。      法律、行政法例或监管部门取消或变更上述阻难性规定，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行稳妥步伐后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的规定 实施。 督。   基金管理东说念主参与银行间市集交游,应按照审慎的风险禁止原则评估交游敌手 资信风险，并自主选拔交游敌手。基金托管东说念主发现基金管理东说念主与银行间市集的丙 类会员进行债券交游的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金管理东说念主， 基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主提供可行性讲解。基金管理东说念主应确保可行性讲解 内容确凿、准确、无缺。基金托管东说念主分歧基金管理东说念主提供的可行性讲解进行骨子 审查。基金管理东说念主同意，经提醒后基金管理东说念主仍实施交游并变成基金金钱损失的， 基金托管东说念主不承担职责。      基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，以 DVP(券款拼集) 的交游结算方式进行交游。      本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付才气等触及到进款银行选拔方面的风险。基金管理东说念主应基于审慎原则评估 进款银行信用风险并自主选拔进款银行，基金托管东说念主对此不予监督。因基金管理 东说念主违背上述原则给基金变成的损失，基金托管东说念主不承担任何职责，干系损失由基 金管理东说念主先行承担。基金管理东说念主履行先行赔付职责后，有权要求干系职责东说念主进行 抵偿。基金托管东说念主的职责仅限于督促基金管理东说念主履行先行赔付职责。   （1）基金投资流通受限证券，应投降《对于基金投资非公设备行股票等流 通受限证券联系问题的文书》等联系法律法例规定。   （2）流通受限证券与上文所述流动性受限金钱并不完全一致，包括由《上 市公司证券刊行注册管理办法》范例的非公设备行股票、公设备行股票网下配售 部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布紧要音讯或 其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等流通受 限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险禁止 轨制。基金投资非公设备行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额 度和投资比例禁止情况。   基金管理东说念主应至少于初度实施投资指示之前两个作事日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个作事日内，以书面或其他两边认同的方式阐述收到上述尊府。   （4）基金投资流通受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供相宜法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已持有流通受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付 时期等。基金管理东说念主应保证上述信息真实凿、无缺，并应至少于拟实施投资指示 前两个作事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进 行审核。   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公设备行股票等流通受限证券有 关问题的文书》规定，对基金管理东说念主是否投降法律法例进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的联系书面信息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的摒弃或贯注措施进行补 充书面讲解，并保留稽查基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具 的风险评估施展等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权断绝实施联系指示。 因断绝实施该指示变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。如果基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主本旨担连带职责。   （二）投资监督范围的调治   因法律法例、监管要求导致本基金投资事项调治的，基金管理东说念主应提前文书 基金托管东说念主，并与基金托管东说念主协商一致更新投资监督范围。基金管理东说念主领路基金 托管东说念主投资监督职责的履行受外部数据来源或系统设备等因素影响，基金管理东说念主 应为托管东说念主系统调治预留所需的合理必要时期。   （三）除投资金钱配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合 同》顺利之日起运行。   （四）基金托管东说念主应根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值打算、种种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入 确定、基金收益分派、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩施展数 据等进行监督和核查。   （五）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、 《基金合同》、本契约联系规定时，应实时以书面体式文书基金管理东说念主限期纠正， 基金管理东说念主收到文书后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面体式向基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金管理东说念主抵偿因其违背《基金合同》、 本契约而致使投资者碰到的损失。   对于依据交游步伐尚未成交的且基金托管东说念主在交游前大概监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违背干系法律法例规定或者违背《基金合同》约定的， 应当断绝实施，立即文书基金管理东说念主，并向中国证监会施展。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交游步伐依然成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违背法律法例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文书基金管理东说念主，并施展中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在规定时期内 修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管 东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督施展的，基金管理东说念主应积极配合提 供干系数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要非法步履，应立即施展中国证监会，同期 文书基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主无正当事理，断绝、防碍基金托管东说念主根据本契约约定诈欺监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议告诫仍不改正的，基金托管东说念主应施展中国证监会。   （六）侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅 适用于主袋账户。   （七）基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当投降审慎筹划 原则，配备技艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完 善业务历程，有用贯注和禁止风险。基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券 出借业务进行监督和复核。   三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全支撑基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金管理东说念主打算的基金金钱净值和种种基金份额净值、根据管理东说念主 指示办理清理交收、干系信息败露和监督基金投资运作等步履。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、 无故未实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本契约过甚他联系规定时，基金管理东说念主应实时以书面 体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到文书后应实时查对阐述并以书面 体式向基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主对基金管理东说念主文书的非法 事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应施展中国证监会。基金管理东说念主有义务要 求基金托管东说念主抵偿基金因此所碰到的损失。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要非法步履，应立即施展中国证监会和银行 业监督管理机构，同期文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查步履，包括但不限于：提交干系资 料以供基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和确凿性，在规定时期内修起基金管理 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正当事理，断绝、防碍基金管理东说念主根据本契约约定诈欺监督权， 或采取拖延、诓骗等技巧妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理 东说念主建议告诫仍不改正的，基金管理东说念主应施展中国证监会。   四、基金财产的支撑   （一）基金财产支撑的原则 称“证券/期货经纪机构”）的固有财产。 交运用、贬责、分派基金的任何财产。 投资所需账户。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券经纪商三方应签订三方存管契约。 证券经纪商根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立干系证券资金账户。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，沉静核算，确保基金财产的 无缺与沉静。 理东说念主负责与联系当事东说念主确定到账日期并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时文书基金管理东说念主采取措施进行催收。由此 给基金变成损失的，基金管理东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失，基金托管 东说念主对此不承担职责。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与服务契约的约定，将认购资金划入基金管理东说念主在 具有托管经验的营业银行开设的吉利基金管理有限公司基金认购专户。该账户由 基金管理东说念主开立并管理。基金管理东说念主按照法律法例的反洗钱要求，对投资东说念主过甚 资金来源履行必要的反洗钱合规审查作事。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额持有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系规定 后，由基金管理东说念主遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行 验资，出具验资施展，出具的验资施展应由干预验资的 2 名以上（含 2 名）中国 注册管帐师署名有用。验资完成，基金管理东说念主应将召募的属于本基金财产的一说念 资金划入基金托管东说念主为基金开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日 出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》顺利的条件，由基金管理东说念主按 规定办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主、基金或基金托管东说念主与基金联名等监管部门要求的 口头，在其营业机构开设金钱托管专户，支撑基金的现金金钱。该账户的开设和 干事理基金托管东说念主承担。本基金除证券交游所场内交游除外的货币相差行径，均 需通过基金托管东说念主的金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于粗犷开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务除外的行径。   金钱托管专户的管理当相宜东说念主民币银行结算账户管理、利率管理等干系监管 法例要求。   （四）基金证券账户的开设和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于粗犷开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （五）证券资金账户的开立和管理 金开立证券资金账户，用于办理本基金在证券交游所进行证券投资所触及的资金 结算业务。结算备付金和交游保证金的收取按照代理证券买卖的证券经纪机构的 规定实施。 立证券资金账户，并按照该营业网点开户的历程和要求，签订干系的契约。证券 资金账户与基金托管账户建立第三方存管关系。   （六）债券托管账户的开立和管理 国银行间同行拆借市集的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间市集清理所股份有限公司 开设银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的 债券的后台匹配及资金的清理。 场回购主契约，原来由基金托管东说念主支撑，基金管理东说念主保存副本。   （七）进款投资账户的开立和管理   基金财产开展依期进款等银行进款投资前，基金管理东说念主应以基金口头开立银 行进款账户，该账户仅限向托管账户划拨进款本金及利息资金。开户时基金管理 东说念主须向进款银行预留基金托管东说念主印鉴，如基金托管东说念主需变更预留印鉴，基金管理 东说念主应文书并配合进款银行办理变更手续。   基金管理东说念主应按照两边约定，事前向基金托管东说念主提供办理开户、存入、支取、 变更等进款业务所需的承办东说念主员身份解释信息等材料。如需在进款银行通畅网上 银行、电话银行、手机银行等功能，需经基金管理东说念主、基金托管东说念主两边阐述同意。   如需住手使用银行进款账户，基金管理东说念主应研究基金托管东说念主实时办理销户手 续。   （八）其他账户的开设和管理   在本契约坚定日之后，本基金被允许从事相宜法律法例规定和《基金合同》 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及干系账户的开设和使用，由基金管 理东说念主协助托管东说念主根据联系法律法例的规定和《基金合同》的约定，开立联系账户。 该账户按联系执法使用并管理。   （九）进款证实书等什物证券的支撑   基金管理东说念主应将基金财产投资的联系什物证券交由基金托管东说念主支撑。属于基 金托管东说念主现实有用禁止下的什物证券在基金托管东说念主支撑期间的毁损、灭失，由此 产生的职责应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构现实有用控 制或支撑的证券不承担支撑职责。   基金投资银行进款的，由进款银行向基金管理东说念主开具进款证实书，基金管理 东说念主与基金托管东说念主应投降以下颠倒约定： 要求，提供办理进款证实书出入库手续所需的承办东说念主员身份信息等干系材料。如 基金托管东说念主对干系材料有异议，基金托管东说念主有权断绝办理并不承担相应职责，基 金管理东说念主应采取措施核实并更正信息。 手续。如进款证实书要素与进款契约不符，在基金管理东说念主与进款银行核实更正前， 基金托管东说念主有权断绝办理入库手续。因发生当然灾害等不可抗力情况导致入库延 误的，基金管理东说念主应实时向基金托管东说念主书面讲解，并采取措施积极推动进款证实 书入库，在完成入库前，由进款证实书持有方履行支撑职责。 如需提前支取，基金管理东说念主应出具提前支取讲解函。如需部分提前支取，应办理 进款证实书置换，置换后新进款证实书除金额、编号、进款证实书开具日期外， 其他中枢要素与原进款证实书一致。 库手续的，基金管理东说念主应在与进款银行的进款契约中就上述情况作出相应安排， 并明确进款银行应将支取后的进款本息一说念划转回基金金钱托管专户。 到达进款行等情形，导致进款无法被按时支取的，基金管理东说念主应实时采取支持措 施，基金托管东说念主不承担干系职责，但应给予必要配合。进款证实书仅手脚进款证 实，不得设立担保或用于任何可能导致进款资金损失的其他用途。   （十）与基金财产联系的紧要合同的支撑   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金联系的紧要合同的原件分别应由基金 托管东说念主、基金管理东说念主支撑。除本契约另有约定外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金联系的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的原来，以便基金管理东说念主和 基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件。基金管理东说念主在合同签署后 5 个作事日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金管理东说念主和基金托管东说念主各自文献支撑部门，支撑期限不少于法律法例规 定的最低年限。   五、基金金钱净值打算和管帐核算   （一）基金金钱净值的打算   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。种种基金份额净值是指 估值日种种基金金钱净值除以当日该类基金份额余额数目后的数值。种种基金份 额净值的打算保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差 计入基金财产。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急调治机制。 国度另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应每个估值日对基金金钱估值。估值原则应相宜《基金合同》、 《证券投资基金管帐核算业务指引》过甚他法律、法例的规定。用于基金信息披 露的基金金钱净值和种种基金份额净值由基金管理东说念主负责打算，基金托管东说念主复核。 基金管理东说念主应于每个估值日交游扫尾后打算当日的基金金钱净值与基金份额净 值，并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值打算结果复核后 以两边认同的方式发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。   根据《基金法》，基金管理东说念主打算并公告基金净值信息，基金托管东说念主复核、 审查基金管理东说念主打算的基金金钱净值。因此，本基金的管帐职责方是基金管理东说念主， 就与本基金联系的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达 成一致的倡导，按照基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。法律 法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最新规定估 值。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的目的 ETF 份额、股票、债券、衍生用具和银行进款本息、应收 款项、信用衍生品、金钱扶直证券、其它投资等金钱及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）目的 ETF 份额的估值   本基金投资的目的 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。当日无基金份额 净值的，以最近作事日的基金份额净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收 盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治 最近交游市价，确定公允价钱； 估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值； 值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的，在回售登记日至现实 收款日期间录取第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价，同期应充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登 记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 转股权的债券，实行全价交游的债券录取估值日收盘价手脚估值全价；实行净价 交游的债券录取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价； 用在当前情况下适用况且有实足可利用数据和其他信息扶直的估值技艺确定其 公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应离别如下情况处理： 归拢股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 初度公设备行股票时公司鼓吹公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规定确定公允价值。 机构提供的相应品种当日的估值全价估值。对于银行间市集上含权固定收益品种， 按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值 全价估值；对于银行间市集上含投资者回售权的固定收益品种，诈欺回售权的， 在回售登记日至现实收款日期间按照第三方估值基准服务机构提供的相应品种 的独一估值全价或保举估值全价估值，同期充分沟通刊行东说念主的信用风险变化对公 允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所 对应的价钱进行估值。 算价的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，给与最近交游日结算价估 值。   持有的银行依期进款或文书进款按现实利率法逐日阐述利息收入。 值。 会的干系规定进行估值，确保估值的公允性。 但管理东说念主照章应当承担的估值职责不因奉求而免除；采纳的第三方估值基准服务 机构未提供估值价钱的，依照联系法律法例及《企业管帐准则》要求给与合理估 值技艺确定公允价值。   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规定应缴纳的各项税 金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调治或其他原因导致 基金现实交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金调治日或现实 支付日进行相应的估值调治。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的自制性。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规定或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据联系法律法例，基金金钱净值打算和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的倡导，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的打算结果对外赐与公布。   （三）估值差错处理   因基金估值纵容给投资者变成损失的应先由基金管理东说念主承担，基金管理东说念主对 不应由其承担的职责，有权向时弊东说念主追偿。   当基金管理东说念主打算的基金金钱净值、基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐述 后公告的，由此变成的投资者或基金的损失，应根据法律法例的规定对投资者或 基金支付抵偿金，就现实向投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管理东说念主与基金 托管东说念主按照看理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   由于一方当事东说念主提供的信息纵容，另一方当事东说念主在采取了必要合理的措施后 仍不可发现该纵容，进而导致基金金钱净值、基金份额净值打算纵容变成投资者 或基金的损失，以及由此变成以后交游日基金金钱净值、基金份额净值打算顺延 纵容而引起的投资者或基金的损失，由提供纵容信息确当事东说念主一方负责抵偿。   由于证券交游所过甚登记结算公司发送的数据纵容，或由于其他不可抗力原 因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然依然采取必要、稳妥、合理的措施进行查验， 然则未能发现该纵容的，由此变成的基金金钱估值纵容，基金管理东说念主和基金托管 东说念主不错免除抵偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采取必要的措施摒弃 或缩小由此变成的影响。   当基金管理东说念主打算的基金金钱净值与基金托管东说念主的打算结果不一致时，干系 各方应本着辛苦尽责的立场重新打算查对，如果终末仍无法达成一致，应以基金 管理东说念主的打算结果为准对外公布，由此变成的损失以及因该交游日基金金钱净值 打算顺延纵容而引起的损失由基金管理东说念主承担抵偿职责，基金托管东说念主不负抵偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照干系各方约定的同 一记账方法和管帐处理原则，分别独偶然配置、登录和支撑本基金的全套账册， 对干系各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现干系各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并纠正，保证干系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的打算和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （五）基金招募讲解书、依期施展的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别沉静编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个作事日内完成。   在《基金合同》顺利后，基金招募讲解书、基金居品尊府概要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个作事日内，更新基金对招募讲解书、基金居品 尊府概要并登载在规定网站上；基金招募讲解书、基金居品尊府概要其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东说念主不再更 新招募讲解书。基金管理东说念主在每季度扫尾之日起 15 个作事日内完成季度施展编 制并公告；在上半年扫尾之日起两个月内完成中期施展编制并公告；在管帐年度 扫尾之日起三个月内完成年度施展编制并公告。                     《基金合同》顺利不及 2 个月的， 基金管理东说念主不错不编制当期季度施展、中期施展或者年度施展。   基金管理东说念主在 5 个作事日内完成月度施展，在月度施展完成当日，将联系报 告提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个作事日内进行复核，并将复核结果及 时书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 7 个作事日内完成季度施展，在季度施展 完成当日，将联系施展提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个作事日内 进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个月内完成中期 施展，在中期施展完成当日，将联系施展提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收 到后一个月内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在一个 半月内完成年度施展，在年度施展完成当日，将联系施展提供基金托管东说念主复核， 基金托管东说念主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现干系各方的报表存在不符时，基金管理东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行调治，调治以干系各方认同的账务处理方式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的施展上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核倡导书，干系各方各自留存一份。如果基金管理东说念主 与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐施展、中期施展或年度施展复核完毕后，需盖印确 认或出具相应的复核阐述书，以备有权机构对干系文献审核时指示。   （六）实施侧袋机制期间的基金金钱估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户金钱进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。   六、基金份额持有东说念主名册的支撑   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支撑的基金份额持有东说念主名册，包括《基 金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和 支撑，基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照面前干系执法分别支撑基金份额持有东说念主名 册。支撑方式不错给与电子或文档的体式。基金份额登记机构的保存期限不少于 法律法例规定的最低年限。   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日期的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》圮绝日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册 的内容必须包括基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册应于下月前十个作事日内提交；《基金合同》顺利日、 《基金合同》圮绝日等触及到基金遑急事项日期的基金份额持有东说念主名册应于发生 日后十个作事日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善支撑基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限不少于法律法例规定的最低年限。基金托管东说念主不得将所支撑的基金 份额持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应投降守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善支撑基金份额持有东说念主名 册，应按联系法例规定各自承担相应的职责。   七、基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的清理   （一）托管契约的变更与圮绝   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的 托管契约，其内容不得与《基金合同》的约定有任何突破。   发生以下情况，本契约圮绝：   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东说念主松手、照章被废除、歇业或有其他基金托管东说念主接管基 金金钱；   （3）基金管理东说念主松手、照章被废除、歇业或有其他基金管理东说念主接管基 金管理权；   （4）发生法律法例或《基金合同》规定的圮绝事项。   （二）基金财产的清理 成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 照《基金合同》和本契约的规定赓续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》圮绝情形出刻下，由基金财产清理小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理施展；   （5）遴聘相宜《中华东说念主民共和国证券法》规定的管帐师事务所对清理施展 进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理施展出具法律倡导书；   （6）将清理施展报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不 能实时变现的，清理期限相应顺延。   基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致或基金财产清理小组以为有对基金份额 持有东说念主更为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告， 不需召开基金份额持有东说念主大会。干系法律法例或监管部门另有规定的，按干系法 律法例或监管部门的要求办理。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)归赵基金债务；   (4)按基金份额持有东说念专揽有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款(1)－(3)项规定归赵前，不分派给基金份额持有东说念主。   （三）基金财产清理的公告   清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清理施展经相宜《中华东说念主 民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理施展报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 施展登载在规定网站上，并将清理施展指示性公告登载在规定报刊上。   （四）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及联系文献由基金托管东说念主保存不少于法律法例规定的最低 年限。   八、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约联系的一切争议，除经友好 协商不错贬责的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易 仲裁委员会届时有用的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端 性的并对干系各方均有经管力，仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，赓续赤诚、 辛苦、尽责地履行《基金合同》和本契约约定的义务，惊奇基金份额持有东说念主的合 法权益。   本契约受中国法律（为本契约之目的，在此不包括中国香港、中国澳门颠倒 行政区和中国台湾地区法律）统率并从其解释。               二十一、    基金份额持有东说念主服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额持有东说念主提供一系列的服务。同期，基金管理东说念主 有权根据基金份额持有东说念主的需要和市集的变化，对以下主要服务内容进行增多或 变更。   一、网上开户与交游服务   客户持有指定银行的账户，通过吉利基金官网交游平台，不错完了在线开户 交游。   吉利基金网址：fund.pingan.com   二、尊府的寄送服务 送电子对账单。客户可根据个东说念主需要，通过吉利基金客户服务热线或者吉利基金 客服邮箱定制纸质对账单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务 用度。 由于非基金管理东说念主可控的原因邮寄尊府可能无法投递，对此本基金管理东说念主不作念任 何承诺和保证。基金管理东说念主也分歧因邮寄尊府出现遗漏、清楚而导致的径直或间 接挫伤承担任何抵偿职责。由于交游对账单记录信息属于个东说念主隐讳，请务必预留 正确的通信地址及研究方式，并实时进行更新。 自大原发送内容。由于互联网是怒放性的公众麇集，基金管理东说念主也无法完全保证 其安全性与实时性。因此吉利基金管理公司分歧电子邮件或短信息电子化账单的 投递作念出承诺和保证，也分歧因互联网或通信等原因变成的信息不无缺、清楚等 而导致的径直或曲折挫伤承担任何抵偿职责。 信息尊府。   三、依期定额投资计划   基金管理东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上交游系统为投资者提 供依期定额投资的服务（本公司网上交游系统的依期定额投资服务面前仅对个东说念主 投资者通畅）。通过依期定额投资计划，投资者不错通过固定的渠说念，依期定额 申购基金份额，具体实施方法见联系公告。   四、麇集在线服务   基金份额持有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉利基金网站， 可享有账户查询、交游明细查询、对账单寄送方式或频率配置、修改查询密码等 多项在线服务。   基金管理东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、领会刊物、基金知识等种种信 息供投资东说念主查询。   公司网址：fund.pingan.com   客服邮箱：fundservice@pingan.com.cn   五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时交游情况、基金账户余额、基金 居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工座次每个交游日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资 东说念主不错通过该客服中心获取业务盘问、信息查询、投诉建议、信息定制和尊府修 改等专项服务。   客服电话：400-800-4800（免远程话费）   直销电话：0755-22627627   直销传真：0755-23990088   六、投诉受理   投资东说念主不错拨打吉利基金管理有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮 件等方式，对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉。   对于作事日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉， 本基金管理东说念主将在承诺的时限内进行处理。对于非作事日建议的投诉，将在顺延 的作事日当日进行处理。   办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉利金融中心 34 层   七、如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请通过上述方式 研究本基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构依然全面领路了本招募讲解书。         二十二、   招募讲解书存放过甚查阅方式   本招募讲解书公布后，置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，供公众查阅、 复制。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。              二十三、         备查文献   以下备查文献存放在本基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公局面。投资东说念主可在 办公时期免费查阅。 金连合基金召募注册的文献。    《吉利中证全指目田现金流交游型怒放式指数证券投资基金连合基金基金 合同》。    《吉利中证全指目田现金流交游型怒放式指数证券投资基金连合基金托管 契约》。